合盛硅業股份有限公司

              會議資料

         二〇二三年二月二十八日

(資料圖)

                       會議議程

  一、會議時間

   現場會議：2023 年 2 月 28 日（星期三）14 點 30 分

   網絡投票：2023 年 2 月 28 日（星期三）采用上海證券交易所股東大會網

絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時

間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間

為股東大會召開當日的 9:15-15:00。

  二、現場會議地點

   浙江省慈溪市北三環東路 1988 號恒元廣場 A 座 4 樓會議室

  三、會議主持人

   合盛硅業股份有限公司董事長羅立國先生（暫定）

  四、會議審議事項

  五、會議流程

   （一）會議開始

   （二）宣讀議案

   （三）審議議案并投票表決

   （四）會議決議

（五）會議主持人宣布結束

                 會議須知

  為了維護合盛硅業股份有限公司（以下簡稱“公司”）全體股東的合法權益，

確保股東大會的正常秩序和議事效率，保證大會的順利進行，特制定本會議須

知，請出席股東大會的全體人員遵照執行：

  一、公司根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規則》、《公司章

程》的規定，認真做好召開本次股東大會的各項工作。

  二、公司董事會在本次股東大會的召開過程中，應當認真履行法定職責，

維護股東合法權益。

  三、公司股東參加本次股東大會，依法享有公司章程規定的各項權利，并

認真履行法定義務，不得侵犯其他股東的合法權益，不得擾亂大會的正常秩序。

  四、為保證本次大會的嚴肅性和正常秩序，切實維護股東的合法權益，務

必請出席現場大會的股東（包括股東代表，下同）攜帶相關證件，提前到達會

場登記參會資格并簽到。未能提供有效證件并辦理簽到的，不得參加現場表決

和發言；未能在會議開始前完成登記的，不得參加現場投票，可以參加網絡投

票。除出席本次會議的公司股東、董事、監事、高級管理人員、公司聘請的見

證律師、相關工作人員以及董事會邀請的人員外，公司有權依法拒絕其他人員

進入會場。

  五、出席大會的股東依法享有發言權、質詢權、表決權等股東權利。股東

必須遵守會場秩序，需要發言時接受公司統一安排。大會召開期間，股東事先

準備發言的，應當以書面方式先向大會會務組登記；股東臨時要求發言的，應

當先以書面方式向大會會務組申請，經大會主持人許可后方可進行。

  六、股東在大會上發言，應圍繞本次大會所審議的議案，簡明扼要，每位

股東發言不得超過 2 次，每次發言時間不超過 3 分鐘，發言時應先報股東名稱

和所持股份數額。主持人可安排公司董事、監事和其他高級管理人員等回答股

東所提問題。對于與本次股東大會議題無關或將泄露公司商業秘密及/或內幕信

息，損害公司、股東共同利益的提問，大會主持人或其指定的有關人員有權拒

絕回答。

  七、本次股東大會議案的表決采取現場記名投票與網絡投票相結合的方式

投票表決。本次股東大會將通過上海證券交易所網絡投票系統向本公司的股東

提供網絡形式的投票平臺，本公司的股東既可參與現場投票，也可以在網絡投

票時間內通過上海證券交易所的網絡投票系統參加網絡投票。有關投票表決事

宜如下：

東。該等股東可以在網絡投票時間內參加網絡投票，也可以于會議現場參加投

票。

簽名。

議案宣讀后的審議表決階段，與會股東可以書面形式就議案內容向會議主持人

申請提出自己的質詢或意見。

按表決票的說明填寫，未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均

視為投票人放棄表決權利，視為“棄權”。

和網絡投票系統重復進行表決的或同一股份在網絡投票系統重復進行表決的，

均以第一次表決為準。參加網絡投票的股東既可以登陸交易系統投票平臺（通

過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網

址：vote.sseinfo.com）進行投票。具體操作請見相關投票平臺操作說明。

  八、為保證會場秩序，進入會場后，請關閉手機或調至振動狀態。除會務

組工作人員外，謝絕錄音、拍照或錄像。場內請勿大聲喧嘩。對干擾會場秩序、

尋釁滋事和侵犯其他股東合法利益的行為，工作人員有權予以制止，并及時報

告有關部門查處。

  九、股東大會結束后，股東如有任何問題或建議，請與本公司董事會辦公

室聯系。

    議案一

          關于公司 2023 年度日常關聯交易預計的議案

    各位股東及股東代表：

     一、日常關聯交易基本情況

     （一）日常關聯交易履行的審議程序

     公司獨立董事事前審核了本議案，并經公司第三屆董事會審計委員會第九

  次會議審議通過，均同意提交董事會審議。董事會審計委員會對上述議案發表

  書面審核意見如下：公司與關聯方之間發生的關聯交易為公司日常經營業務往

  來，屬于正常的商業行為。本著公平交易的原則，不存在損害公司及非關聯股

  東利益的情況，符合《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》和相關法

  律法規的規定及公司利益。同意將該項議案提交公司第三屆董事會第十八次會

  議審議。獨立董事對本議案發表如下獨立意見：本次日常關聯交易預計的決策

  及表決程序符合《公司章程》規定，且合法、合規；本次日常關聯交易預計是

  基于公司正常生產經營的需要，定價結算辦法是以市場公允價格為定價依據，

  體現公平交易的原則，不存在損害本公司或股東利益特別是中小股東利益的情

  形，對本公司和股東而言公平、合理。

     本次 2023 年日常關聯交易預計金額達到公司最近一期經審計凈資產絕對值

  的 5%，按照《公司章程》、《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定，本事

  項尚需提交公司 2023 年第一次臨時股東大會審議，屆時關聯股東將回避表決。

     （二）2022 年度日常關聯交易的預計和實際執行情況：

                                         單位：人民幣萬元

                                            預計金額與實際發

 關聯交易類別     關聯方       2022年度預計金額            生金額差異較大的

                                      金額

                                               原因

         哈密市和翔工貿有限責

         任公司

                                                   原料備貨減少

向關聯方采購材料 寧波合盛磁業有限公司          300.00       221.22

         納諾科技有限公司            300.00       157.60

         小計              176,600.00   161,090.85     /

         新疆億日銅箔科技股份

向關聯方銷售材料                    100.00       524.18     不適用

         有限公司

          納諾科技有限公司              3,300.00     4,903.21

          小計                    3,400.00     5,427.39     /

          寧波格致塑料制品有限

接受關聯方提供租賃                        200.00       159.47     不適用

          公司

 接受關聯方提供 寧波合融物業管理服務

   物業服務   有限公司

      合計                      180,550.00   166,788.85     /

      （三）2023 年度日常關聯交易預計金額和類別：

      為保證公司日常經營業務持續、正常進行，公司合理預計了 2023 年度日常

   關聯交易總金額。具體情況如下：

                                             單位：人民幣萬元

                                                本次預計金額與上年

 關聯交易類別         關聯方                             度實際發生金額差異

                               金額         金額

                                                  較大的原因

             哈密市和翔工貿有限責

             任公司

             寧波合盛磁業有限公司          221.22        235.00    不適用

 向關聯方采購      納諾科技有限公司            157.60     10,020.00   在建項目耗用

   材料        四川日盛銅箔科技股份

             有限公司

             小計               161,090.85   511,855.00     /

             新疆億日銅箔科技股份

             有限公司

 向關聯方銷售

   材料        納諾科技有限公司           4,903.21    10,100.00 對方采購需求增加

             小計                 5,427.39    10,450.00     /

             寧波格致塑料制品有限

             公司

 接受關聯方提供                                                 不適用

             黑河億信機械制造有限

   租賃                               0.00       16.00

             公司

             小計                  159.47       116.00      /

  向關聯方提供     合盛弘能（寧波）科技

    租賃       有限公司

 接受關聯方提供     寧波合融物業管理服務

   物業服務      有限公司

        合計                    166,788.85   522,791.00     /

      二、關聯方介紹和關聯關系

      （一）關聯方基本情況

      住所：新疆哈密地區巴里坤縣湖濱小區 6 號別墅

  企業類型：有限責任公司(國有控股)

  法定代表人：辛智

  注冊資本：54,000 萬元人民幣

  成立日期：2005 年 8 月 11 日

  經營范圍：煤炭開采；原煤勘探；鐵金粉、焦炭、鐵合金、金屬材料、機

電產品、礦產品銷售；石材加工與銷售；機械維修。（依法須經批準的項目，經

相關部門批準后方可開展經營活動）

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 37.11 億元，凈資產 9.41 億元，2021

年 1-12 月營業收入 35.17 億元，實現凈利潤 17.45 億元（數據未經審計）。

  關聯關系：公司控股股東寧波合盛集團有限公司持有該公司 20.00%出資份

額，公司董事長、實際控制人之一羅立國先生擔任該公司董事。

  住所：浙江省慈溪市古塘街道青少年宮北路 538 號

  企業類型：有限責任公司(自然人投資或控股)

  法定代表人：張少特

  注冊資本：2,000 萬元人民幣

  成立日期：2009 年 3 月 13 日

  經營范圍：一般項目：磁性材料生產；磁性材料銷售；有色金屬合金制造；

新型金屬功能材料銷售；高性能有色金屬及合金材料銷售；稀土功能材料銷售；

金屬切削加工服務；貨物進出口；技術進出口(除依法須經批準的項目外，憑營

業執照依法自主開展經營活動)。

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 1.66 億元，凈資產 0.55 億元，2021

年 1-12 月營業收入 1.83 億元，實現凈利潤 0.07 億元（數據未經審計）。

  關聯關系：公司副總經理張少特先生持有該公司 60%出資份額，任該公司

執行董事。

  住所：新疆吐魯番市鄯善縣柯柯亞路以北、光伏路以西

  企業類型：股份有限公司(非上市、自然人投資或控股)

  法定代表人：丁帥

  注冊資本：48,500 萬元人民幣

  成立日期：2016 年 12 月 12 日

  經營范圍：銅箔的生產、加工及銷售，銅材的進出口的貿易，新能源裝置

的開發、設計及制造。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營

活動）

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 17.88 億元，凈資產 4.52 億元，2021

年 1-12 月營業收入 3.52 億元，實現凈利潤-0.16 億元（數據未經審計）。

  關聯關系：公司董事長、實際控制人之一羅立國先生持有該公司 49.78%出

資份額，擔任該公司董事長；公司副董事長、實際控制人之一羅燚女士持有該

公司 21.44%出資份額，擔任該公司副董事長；公司總經理、實際控制人之一羅

燁棟先生持有該公司 21.44%出資份額，擔任該公司董事。

  住所：浙江省紹興濱海新城瀝海鎮百川路 9 號

  企業類型：有限責任公司(自然人投資或控股)

  法定代表人：胡玉林

  注冊資本：6,863.01 萬元人民幣

  成立日期：2011 年 11 月 30 日

  經營范圍：生產：乙醇、六甲基二硅醚；無倉儲批發：乙醇、六甲基二硅

醚（憑有效危險化學品經營許可證經營）；絕熱節能材料、保溫保冷材料、降噪

隔音材料的研發、生產和銷售；貨物進出口。（依法須經批準的項目，經相關部

門批準后方可開展經營活動）

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 3.21 億元，凈資產 0.78 億元，2021

年 1-12 月營業收入 1.62 億元，實現凈利潤-0.06 億元（數據已經審計）。

  關聯關系：公司控股股東寧波合盛集團有限公司持有該公司 52.16%出資份

額，公司董事長、實際控制人之一羅立國先生擔任該公司董事。

  住所：浙江省慈溪市古塘街道青少年宮北路 538 號

  企業類型：有限責任公司(臺港澳與境內合資)

  法定代表人：羅立豐

  注冊資本：375 萬美元

  成立日期：2000 年 11 月 29 日

  經營范圍：塑料制品、家用電器、插頭插座制造、加工。

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 0.35 億元，凈資產 0.32 億元，2021

年 1-12 月營業收入 0.03 億元，實現凈利潤 0.00 億元（數據未經審計）。

  關聯關系：公司控股股東寧波合盛集團有限公司持有該公司 35.48%出資份

額，公司董事長、實際控制人之一羅立國先生擔任該公司董事。

  住所：浙江省慈溪市白沙路街道恒元商務廣場 1 號樓<23-1>室

  企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

  法定代表人：韓林浙

  注冊資本：100 萬元人民幣

  成立日期：2020 年 6 月 1 日

  經營范圍：一般項目：物業管理；非居住房地產租賃；計算機及辦公設備

維修；家具安裝和維修服務；酒店管理；停車場服務；專業保潔、清洗、消毒

服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)。

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 0.03 億元，凈資產 0.00 億元，2021

年 1-12 月營業收入 0.06 億元，實現凈利潤 0.00 億元（數據未經審計）。

  關聯關系：該公司系公司控股股東寧波合盛集團有限公司的全資子公司。

  住所：四川省瀘州市龍馬潭區自貿區川南臨港片區臨港大道二段 10 號

  企業類型：股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）

  法定代表人：張陳亞

  注冊資本：48,500 萬人民幣

  成立日期：2022 年 8 月 10 日

  經營范圍：一般項目：新材料技術研發；電子專用材料制造；高性能有色

金屬及合金材料銷售；電池零配件生產；電池零配件銷售。（除依法須經批準的

項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司總資產 0.07 億元，凈資產 0.07 億元，2022 年

  關聯關系：公司總經理、實際控制人之一羅燁棟先生持有該公司 95.00%出

資份額，擔任該公司董事長；公司副董事長、實際控制人之一羅燚女士持有該

公司 5.00%出資份額，擔任該公司董事。

  住所：黑龍江省黑河市合作區俄電加工區

  企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

  法定代表人：羅立豐

  注冊資本：2,000 萬元人民幣

  成立日期：2009 年 5 月 25 日

  經營范圍：動力式泵的生產與銷售。

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 1.16 億元，凈資產 0.14 億元，2021

年 1-12 月營業收入 0.00 億元，實現凈利潤 0.00 億元（數據未經審計）。

  關聯關系：該公司系公司控股股東寧波合盛集團有限公司的全資子公司。

  住所：浙江省慈溪市周巷鎮周西公路 1999-9 號

  企業類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

  法定代表人：羅立國

  注冊資本：10,000 萬元人民幣

  成立日期：2022 年 3 月 24 日

  經營范圍：一般項目：電子專用材料研發；新材料技術研發；配電開關控

制設備研發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推

廣；電容器及其配套設備制造；電子元器件與機電組件設備制造；電子專用材

料制造；電池制造(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活

動)。

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司總資產 0.41 億元，凈資產 0.41 億元，2022 年

  關聯關系：公司董事長、實際控制人之一羅立國先生擔任該公司執行董事

兼總經理；該公司系公司實際控制人羅立國先生、羅燚女士、羅燁棟先生共同

出資設立的寧波合揚企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）持股 80%的合盛科技

（寧波）有限公司的全資子公司。

  （二）履約能力分析

 上述關聯人前期與公司的關聯交易均正常履約，其經營狀況良好，具有較

強的履約能力。

  三、關聯交易主要內容和定價政策

 公司向上述關聯方銷售產品、采購產品、提供租賃以及接受關聯方提供租

賃等交易的價格以市場價格為依據，由雙方遵循誠實信用、等價有償、公平自

愿、合理公允的基本原則，依據市場價格，協商定價、交易。

  四、關聯交易目的和對上市公司的影響

 公司與上述關聯方發生的關聯交易，均為滿足公司日常生產經營業務需要。

交易遵循了公平、公正的市場原則，不存在利益輸送。上述日常關聯交易對公

司財務狀況和經營成果無不利影響，不存在損害公司、股東利益特別是中小股

東的利益的情形。

 上述關聯交易對公司獨立性沒有影響，公司主營業務不會因此類交易而對

關聯方形成重大依賴。

 以上議案，請各位股東及股東代表審議。

                        合盛硅業股份有限公司

                                    董事會

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標簽： 臨時股東大會 會議資料 年合盛硅業