深圳市新產業生物醫學工程股份有限公司

    根據《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2023 年

   《上市公司獨立董事規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2

(相關資料圖)

修訂）》

號——創業板上市公司規范運作》等有關法律法規、規范性文件以及《深圳市新

產業生物醫學工程股份有限公司章程》的有關規定，我們作為深圳市新產業生物

醫學工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，對公司第四屆董事會

第七次會議審議的相關事項發表如下獨立意見：

    (一) 關于《公司 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的獨立意

見

    經核查，公司董事會編制的《2022 年度募集資金存放和使用情況的專項報

告》內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，如實反

映了公司 2022 年度募集資金實際存放和使用情況。公司 2022 年度募集資金的存

放和使用符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的

相關規定，符合公司《募集資金管理辦法》的有關規定，不存在違規使用募集資

金的情形。

    因此，全體獨立董事一致同意公司董事會編制的《2022 年度度募集資金存

放和使用情況的專項報告》。

    (二) 關于部分募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金

的獨立意見

    經核查，公司“新產業生物營銷網絡升級項目”和“新產業生物研發大廈”

募集資金投資項目已達到預期可使用狀態，可以結項。在募投項目建設期間，公

司從實際情況出發，嚴格按照募集資金管理的有關規定謹慎使用募集資金，嚴格

執行預算管理，在確保募投項目質量的前提下，本著合理、有效、謹慎的原則使

用募集資金，加強項目建設各個環節費用的控制、監督和管理，合理降低了成本，

節約了部分募集資金。本次使用節余募集資金永久性補充流動資金有利于提高募

集資金使用效率，符合公司發展的需要和股東利益的最大化，同時本次使用節余

募集資金永久性補充流動資金履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票

上市規則》《上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》以及

《公司募集資金管理辦法》等有關規定。

  因此，全體獨立董事一致同意公司本次部分募集資金投資項目結項并將節余

募集資金及利息永久補充流動資金。

  (三) 關于續聘大華會計師事務所為公司 2023 年度審計機構的獨立意見

  經核查，大華會計師事務所（特殊普通合伙）是一家經中國證監會備案從事

證券服務業務的專業的審計機構，具備為上市公司提供審計服務的資格、經驗和

能力。公司聘請大華會計師事務所為本公司審計機構以來，其工作勤勉盡責，堅

持公允、客觀的態度進行獨立審計，較好地完成了公司各項審計工作。繼續聘請

大華會計師事務所為公司 2023 年度的審計機構有利于保障或提高公司審計工作

的質量，有利于保護公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益，擬聘任會計師

事務所具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力。

  因此，全體獨立董事一致同意公司續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）

為公司 2023 年度的審計機構，并同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東

大會審議。

  (四) 關于公司 2022 年度利潤分配預案的獨立意見

  經核查，公司董事會提出的 2022 年年度利潤分配預案，充分考慮了公司所

處的發展階段、經營的實際情況和投資者的合理投資回報。該利潤分配方案符合

《公司法》   《上市公司監管指引第 3 號—上市公司現金分紅》等相關法

    《證券法》

律法規的規定，符合《公司章程》《公司創業板上市后三年股東分紅回報規劃》

等規定的利潤分配政策，不存在損害股東特別是中小股東利益的情形。

  因此，全體獨立董事一致同意公司 2022 年度利潤分配預案，并同意董事會

將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  (五) 關于公司截止 2022 年 12 月 31 日內部控制自我評價報告的獨立意見

  經核查，公司已根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創

業板上市公司規范運作》

          《企業內部控制基本規范》及其他相關法律法規的規定，

建立了較為完善的內控體系，內控制度合法、合理、健全、有效。《公司 2022

年度內部控制自我評價報告》較為全面、客觀、真實地反映了公司內部控制體系

建設和運行的實際情況。公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在

所有重大方面保持了有效的內部控制。因此，全體獨立董事一致同意《公司 2022

年度內部控制自我評價報告》。

  (六) 關于使用閑置自有資金購買理財產品的獨立意見

  經核查，公司目前經營情況良好，財務狀況穩健，資金充裕，為提高公司資

金使用效率，在保證公司主營業務正常經營和資金安全的情況下，利用閑置自有

資金購買低風險的穩健收益銀行理財產品，有利于在控制風險前提下提高公司資

金的使用效率，增加公司資金收益，不會對公司經營活動造成不利影響，符合公

司利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司本次使

用閑置自有資金購買理財產品的決策程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監

管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》及《公司章程》等有關規定。

  因此，全體獨立董事一致同意公司使用不超過人民幣 45 億元的閑置自有資

金購買安全性高、流動性好、風險低的穩健收益銀行理財產品，上述額度內的資

金可滾動使用，同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  (七) 關于 2023 年度高級管理人員薪酬方案的獨立意見

  經核查，公司擬定的 2023 年度高級管理人員的薪酬方案符合公司的實際經

營情況及行業、地區發展水平，符合有關法律法規及《公司章程》等相關規定，

有利于調動公司高級管理人員的工作積極性，有利于公司長遠發展。因此，全體

獨立董事一致同意公司 2023 年度高級管理人員的薪酬方案。

  (八) 關于終止對外投資設立境外子公司暨關聯交易的獨立意見

  經核查，公司終止對外投資設立境外子公司暨關聯交易是根據公司本次境外

投資的實際情況，結合同相關政府部門進行咨詢和溝通后做出的審慎決策，并已

就本次終止投資菲律賓子公司與本次對外投資的關聯方達成一致意見，且履行了

相應的審批程序，終止該事項不會對公司正常生產經營活動產生不利影響，不存

在損害公司及全體股東利益特別是中小股東利益的情形。因此，全體獨立董事一

致同意公司終止本次對外投資設立境外子公司暨關聯交易事項。

  (九) 關于公司調整 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票回購價格

的獨立意見

  公司擬對 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票回購價格進行相應

的調整，第一類限制性股票的回購價格由 40.56 元/股調整為 39.96 元/股。

  經核查，公司本次對 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票回購價

格的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規及公司《2020 年限

制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，本次調整在公司 2020 年第三次臨時股

東大會的授權范圍內，調整的程序合法合規，且履行了必要的程序，不存在損害

公司及股東利益的情形。

  因此，全體獨立董事一致同意公司調整 2020 年限制性股票激勵計劃第一類

限制性股票回購價格的事項。

  (十) 關于公司回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票的

獨立意見

  已獲授 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票的 5 名激勵對象因第

三個解除限售期個人層面績效考核未達標，對應第三個解除限售期計劃解除限售

的第一類限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價格回購注銷。本次回購注

銷的第一類限制性股票合計 407,550 股，占 2020 年限制性股票激勵計劃授予的

第一類限制性股票總數的 28.6%，占回購前公司股本總額的 0.0518%。

  經核查，公司本次回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票

事項，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規及公司《2020 年限制

性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，程序合法合規，公司本次回購注銷不影

響公司持續經營，也不會損害公司及全體股東利益。

  因此，全體獨立董事一致同意公司本次回購注銷部分已獲授但尚未解除限售

的第一類限制性股票的事項，同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東大

會以特別決議審議。

     (十一) 關于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的獨立意見

     公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予的人員中 14 名激勵對象離職，已不符

合激勵資格，其已獲授但尚未歸屬的 81,510 股第二類限制性股票不得歸屬并由

公司作廢。公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予的全部 365 名激勵對象，由于

第三個歸屬期個人層面績效考核未達標，其已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股

票第三個歸屬期對應的全部 3,121,206 股取消歸屬并由公司作廢。公司將對上述

已獲授但尚未歸屬的共計 3,202,716 股第二類限制性股票辦理作廢。

     經核查，公司本次作廢部分限制性股票符合《深圳證券交易所創業板股票上

市規則》

   《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草

案）》中的相關規定，本次作廢部分限制性股票事項在公司 2020 年第三次臨時股

東大會的授權范圍內，程序合法合規，履行了必要的程序，不存在損害公司及股

東利益的情形。

     因此，全體獨立董事一致同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限

制性股票事項。

     (十二) 關于補選董事的獨立意見

     經核查，本次補選董事的提名和表決程序符合《公司法》等法律法規和《深

圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》及

《公司章程》等規范性文件的規定。經審閱董事候選人李旭先生的個人履歷等相

關資料，不存在《公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——

創業板上市公司規范運作》《公司章程》等規定中不得擔任公司董事的情形，具

備擔任公司董事的資格和能力。

     綜上，全體獨立董事一致同意提名李旭先生為公司第四屆董事會董事候選

人，并同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  (十三) 關于為公司和公司董事、監事及高級管理人員購買責任保險的獨立

意見

     經核查，為公司及公司董事、監事及高級管理人員購買責任保險，有助于進

一步完善公司風險管理體系，降低公司運營風險，有利于保障公司及董事、監事、

高級管理人員權益，促進責任人員履行職責，保障公司和投資者的權益。該事項

的審批程序合法、合規，不存在損害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情

形。

     因此，全體獨立董事一致同意將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

     (十四) 關于公司會計政策變更的獨立意見

     經核查，公司根據國家財政部文件的要求對會計政策進行相應變更，變更后

的會計政策符合財政部的相關規定，變更后的公司會計政策符合財政部、中國證

監會和深圳證券交易所的相關規定，能夠客觀、公允地反映公司財務狀況和經營

成果。本次會計政策變更的決策程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，

不存在損害公司及股東利益尤其是中小股東利益的情形。全體獨立董事一致同意

公司本次會計政策變更。

     (十五) 關于控股股東及其他關聯方占用公司資金的獨立意見

     經核查，報告期內公司未發生控股股東及其他關聯方占用公司資金情形，不

存在將資金直接或間接提供給控股股東及其他關聯方使用的情形，亦不存在以前

年度發生并延續到報告期的控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況。

     (十六) 關于公司對外擔保情況的獨立意見

     經核查，報告期內公司未發生任何形式的對外擔保事項，也沒有以前期間發

生延續到報告期的對外擔保事項。

                  （以下無正文）

（本頁無正文，為《深圳市新產業生物醫學工程股份有限公司獨立董事關于第四

屆董事會第七次會議相關事項的獨立意見》之簽字頁）

 獨立董事：

  ________________   ________________   ________________

       王岱娜                 伍前輝                張清偉

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