證券代碼：600350      證券簡稱：山東高速          公告編號：2023-038

               山東高速股份有限公司

      關于股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期

【資料圖】

                行權條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  山東高速股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 29 日召開的第

六屆董事會第四十七次會議（臨時）審議通過了《關于股票期權激勵計劃預留授

予第一個行權期行權條件成就的議案》。現就有關事項說明如下：

  一、本次激勵計劃已履行程序及授予情況

  （一）本次激勵計劃已履行程序

議通過了關于公司股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關于公司股票期

權激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司股

票期權激勵計劃相關事項的議案。監事會對激勵對象名單進行核查并發表意見，

獨立董事就激勵計劃相關事項發表了獨立意見。

山東高速集團有限公司批復的公告》，公告編號：臨 2020-007。

通過了關于公司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案。監事會對激

勵對象名單（調整后）進行核查并發表意見，獨立董事就激勵計劃相關事項發表

了獨立意見。

予的激勵對象的姓名及職務在公司辦公樓一樓大廳進行了公示。2020 年 6 月 8

日，公司披露了《監事會關于公司股票期權激勵計劃激勵對象名單的核查意見及

公示情況說明》，公告編號：臨 2020-030、《關于股票期權激勵計劃內幕信息知

情人買賣公司股票的自查報告》，公告編號：臨 2020-031。

司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案、關于公司股票期權激勵計

劃實施考核管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權激

勵計劃相關事項的議案。公司董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符

合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必須的全部事宜。

通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》。監事會對股票期權激勵計

劃授予的激勵對象名單進行核查并發表意見，公司獨立董事對公司股票期權激勵

計劃授予相關事項發表了明確同意的獨立意見。

于 2020 年 8 月 12 日披露了《關于股票期權激勵計劃首次授予登記完成的公告》。

《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》。監事會對股票期權激勵計劃授予

的激勵對象名單進行核查并發表意見，公司獨立董事對公司股票期權激勵計劃授

予相關事項發表了明確同意的獨立意見。

份授予的激勵對象的姓名及職務在公司辦公樓一樓大廳進行了公示。2021 年 4

月 12 日，公司披露了《監事會關于公司股票期權激勵計劃預留股份授予激勵對

象名單的核查意見及公示情況說明》，公告編號：臨 2021-024。

審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃行權價格、激勵對象名單及股票期權數

量并注銷部分期權的議案》、《關于股票期權激勵計劃首次授予第一個行權期行

權條件成就的議案》。

審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃行權價格、激勵對象名單及股票期權數

量并注銷部分期權的議案》、《關于股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期行

權條件成就的議案》、《關于股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期行權條件

成就的議案》。

     （二）本次激勵計劃授予情況

                        首次授予              預留授予

       授予日期          2020 年 6 月 29 日   2021 年 3 月 30 日

     授予登記完成日期        2020 年 8 月 10 日   2021 年 5 月 31 日

     授予時行權價格            3.96 元/份          6.64 元/份

       授予數量             4,320 萬份         466.37 萬份

       授予人數               206 人             34 人

     （三）歷次股票期權行權情況

     首次授予第一個行權期共計行權 1,604.6576 萬份股票期權，于 2022 年 8 月

     二、本次激勵計劃第一個行權期行權條件成就說明

     （一）本次激勵對象行權符合股權激勵計劃規定的各項行權條件

     根據公司《股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》規定，第一個行權期：自授

予日起 24 個月后的首個交易日起至授予日起 36 個月內的最后一個交易日當日

止，可行權數量占獲授權益數量比例 40%。

     公司股票期權激勵計劃預留授予日為 2021 年 3 月 30 日，即預留授予的股票

期權的等待期已于 2023 年 3 月 29 日屆滿。

     關于股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期條件及條件成就的情況如下：

序號                 行權條件                       成就情況

      公司未發生以下任一情況：

      （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否

      定意見或者無法表示意見的審計報告；

      （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出       公司未發生左欄所述情形，

      具否定意見或者無法表示意見的審計報告；              滿足行權條件。

      （3）上市后最近36個月內出現過未按法律法規、《公司章

      程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

      （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

      （5）中國證監會認定的其他情形。

      激勵對象未發生以下任一情形：

      （1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

      （2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適

      當人選；

      （3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其      激勵對象未發生左欄所述

      派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；              情形，滿足行權條件。

      （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理

      人員情形的；

      （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

      （6）中國證監會認定的其他情形。

      第一個行權期公司業績考核要求：                  公 司 2021 年 營 業 收 入 為

      以2018年營業收入為基數，2021年營業收入增長率不低     146.93億元，以2018年營

      于25%，2021年稅前每股分紅不低于0.155元，且上述指   業收入為基數，2021年營

      標不低于同行業平均水平。                     業收入增長率為228.92%

      注：上述指標為剔除京臺齊河至德州路段、京臺濟南至         ，高于25%。上述指標高

      泰安路段及黃河二橋路段產生的影響。根據上述口徑計         于同行業平均水平。

      算得出公司2018年營業收入為44.67億元，稅前每股分紅    公司2021年稅前每股分紅

      為0.13元。                          為0.33元，高于0.155元。

                                       上述指標高于同行業平均

                                       水平。

                                       第一個行權期業績考核滿

                                       足行權條件。

                                       注：上述指標為剔除京臺

                                       齊河至德州路段、京臺濟

                                       南至泰安路段及黃河二橋

                                       路段產生的影響。

      個人績效考核要求：                        預留授予的激勵對象34人

      考核結果          合格          不合格    中，有1人離職。剩余33

             優秀     良好    一般     差     名激勵對象2022年度個人

      標準等級

             （A）    （B）   （C）   （D）    績效考核等級為“A”或

      標準系數    1.0   1.0   0.8    0     “B”，個人層面可行權

      權額度。                             勵對象2022年度個人績效

                                       考核結果合規、真實，滿

                                       足公司《股票期權激勵計

                                       劃（草案修訂稿）》規定

                                       的行權條件。

     （二）對未達到行權條件的股票期權的處理方法

    對于未達到行權條件和已達到行權條件但放棄行權的股票期權，由公司注

銷。

  三、本次激勵計劃預留授予第一個行權期行權的具體情況

  （一）行權數量：178.544 萬份

  （二）行權人數：33 名

  （三）行權價格：5.46 元/份

  （四）股票來源：公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股

  （五）行權方式：批量行權

  （六）行權安排：公司將根據政策規定的窗口期，統一為激勵對象辦理 2020

年股票期權激勵計劃預留授予的股票期權第一個行權期行權及相關的股份登記

手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手

續當日確定為行權日。

  （七）本次股權激勵計劃第一個行權期行權對象名單及行權情況：

                 可行權數量           占授予股票期權   占股本總額的比

    人員類別

                  (萬份)            總數的比例       例

中層管理人員（【13】人）        104.944       2.19%    0.0218%

其他骨干人員（【20】人）         73.6         1.54%    0.0153%

   合計（33 人）          178.544       3.73%    0.0371%

  四、行權日及買賣公司股票情況的說明

  激勵對象中無董事、高級管理人員。

  五、股權激勵股票期權費用的核算及說明

  根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號——

金融工具確認和計量》，依據股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相

關成本或費用和資本公積。本次采用批量行權方式進行行權。公司在授權日采用

Black-Scholes 期權定價模型確定股票期權在授予日的公允價值，根據股票期權的

會計處理方法，在授權日后，不需要對股票期權進行重新評估，即行權模式的選

擇不會對股票期權的定價造成影響。

  公司在授予日授予股票期權后，已在對應的等待期根據會計準則對本次股票

期權行權相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為

準，本次股票行權不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

  六、監事會核查意見

   公司監事會對公司股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期行權激勵對象

名單進行了核查，認為公司股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期行權激勵對

象行權資格合法有效，滿足公司《股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》規定的行

權條件，同意本次符合條件的 33 名激勵對象行權，對應股票期權的行權數量為

   七、獨立董事意見

指標及考核結果均符合預留授予第一個行權期的行權條件，且相關主體不存在依

據法律、法規、規范性文件及公司《股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》不得行

權的情形。

關法律法規及規范性文件的規定，不存在侵犯公司及股東利益的情況。

   因此，同意公司為 33 名預留授予的激勵對象辦理第一個行權期的 178.544

萬份股票期權的行權手續。

   八、法律意見書的結論意見

   國浩律師（濟南）事務所認為，預留授予股票期權第一個行權期行權已履行

現階段必要的程序，本次行權的行權條件已經成就，本次行權的相關安排符合《公

司法》《上市公司股權激勵管理辦法》《公司章程》及公司《股票期權激勵計劃

（草案修訂稿）》的相關規定。

   特此公告

                          山東高速股份有限公司董事會

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