中信建投證券股份有限公司

【資料圖】

         關于北京天瑪智控科技股份有限公司

       使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理

      及以協定存款方式存放募集資金的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦人”）作

為北京天瑪智控科技股份有限公司（以下簡稱“天瑪智控”或“公司”）首次公

開發行股票并在科創板上市的保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監

管指引第 1 號——規范運作》等相關規定，對天瑪智控使用部分暫時閑置募集資

金進行現金管理及以協定存款方式存放募集資金進行了審慎核查，發表核查意見

如下：

  一、募集資金基本情況

  中國證券監督管理委員會于 2023 年 3 月 21 日出具《關于同意北京天瑪智控

科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可﹝2023﹞614 號），

同意公司首次公開發行股票的注冊申請。公司首次向社會公眾發行人民幣普通股

扣除發行費用 8,037.89 萬元（不含增值稅）后，募集資金凈額為 212,860.11 萬元。

上述資金已于 2023 年 5 月 31 日全部到位，天職國際會計師事務所（特殊普通合

伙）出具了《北京天瑪智控科技股份有限公司驗資報告》

                        （天職業字[2023]38233

號）。公司已對募集資金進行專戶存儲，公司、保薦人及存放募集資金的商業銀

行簽訂了募集資金專戶存儲三方監管協議。具體情況詳見 2023 年 6 月 2 日披露

于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《北京天瑪智控科技股份有限公司

首次公開發行股票科創板上市公告書》。

     二、募集資金投資項目情況

     根據《北京天瑪智控科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招

股說明書》，本次募集資金投資項目情況如下：

                                                    單位：萬元

序號             項目名稱          投資總額         擬投入募集資金        建設期

      新一代智能化無人采煤控制系統研發項

      目

      智能化無人采煤控制裝備智能工廠建設

      項目

      高壓高效柱塞泵及其智能控制系統研發

      與產業化項目

              合計             200,000.00     200,000.00    -

     募集資金投資項目建設需要一定周期，截至本核查意見披露日，根據募集資

金投資項目的建設進度，現階段存在部分募集資金暫時閑置的情況。

     三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的相關情況

     （一）投資目的

     為了提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金，在確保不影

響募集資金投資項目建設及募集資金使用安排，并有效控制風險的前提下，公司

將部分暫時閑置募集資金進行現金管理，以提高公司收益。

     （二）投資產品品種

     公司將按照相關規定嚴格控制風險，使用部分暫時閑置募集資金購買安全性

高、流動性好的低風險投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存

單、通知存款等），投資產品的期限均不超過 12 個月，且均不用于質押及以證券

投資為目的的投資行為。

     （三）有效期

     自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

     （四）投資額度及期限

  公司將使用最高不超過 12 億元人民幣的暫時閑置募集資金進行現金管理，

使用期限為自董事會審議通過之日起 12 個月，且該 12 億元人民幣額度可循環滾

動使用。

  （五）實施方式

  董事會授權管理層及其授權人士在上述有效期及投資額度內，行使該項現金

管理決策權并簽署相關法律文件，具體事宜由財務部門負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監管要求（2022 年修訂）》

              《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                               《上海證券交

易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法規和規范性文

件的要求，及時履行信息披露義務。

  （七）現金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的所得收益歸公司所有，并將

嚴格按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的

要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至公司募集資金專戶。

  四、以協定存款方式存放募集資金的相關情況

  為提高募集資金使用效率，增加存儲收益，保護投資者權益，根據《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法

規和規范性文件要求，在不影響公司募集資金投資項目正常實施進度的情況下，

公司將本次募集資金存款余額以協定存款方式存放，并授權公司管理層及其授權

人士根據募集資金投資計劃及募集資金的使用情況調整協定存款等的余額，存款

期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月。協定存款方式安全性強，可

根據公司需要隨時支取，流動性好，不會影響募集資金投資計劃正常進行，同時

可增加資金存儲收益，保障公司股東利益。

  五、對公司日常經營的影響

  公司本次使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理并以協定存款方式存

放募集資金，是在確保募投項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，

不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形，不存在變相改變募集資金

用途的行為，不會影響公司募投項目的正常建設，亦不會影響公司募集資金的正

常使用。公司本次使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理并以協定存款方式

存放募集資金，可以獲得一定的投資收益，有利于提高募集資金使用效率，有利

于提升公司業績水平，能為公司和股東獲取較好的投資回報。

  六、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司擬購買安全性高、流動性好的低風險投資產品，包括但不限于結構

性存款、定期存款、大額存單、通知存款等，及以協定存款方式存放募集資金，

投資風險可控，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資可能受到市

場波動的影響。

  （二）風險控制措施

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理僅限于購買安全性高、流

動性好的低風險投資產品，包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單、通

知存款等，及以協定存款方式存放募集資金。公司將按照決策、執行、監督職能

相分離的原則建立健全現金管理的審批和執行程序，確保現金管理的有效開展、

規范運行，保障資金安全。將采取的具體措施如下：

期限等，確保不影響募集資金投資項目和公司日常經營活動的正常進行。

發現或判斷有不利因素，將及時采取措施，控制投資風險。

請專業機構進行審計。

和使用的監管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管

指引第 1 號——規范運作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金管理

辦法》等有關規定辦理相關現金管理業務，及時履行信息披露義務。

  七、相關審議程序

十次會議，審議通過了《關于提請審議公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金

管理及以協定存款方式存放募集資金的議案》，同意公司使用最高不超過 12 億元

人民幣的暫時閑置募集資金進行現金管理，并以協定存款方式存放募集資金，有

效期自董事會審議通過之日起 12 個月。該事項在公司董事會決策權限范圍內，

無需提交公司股東大會審議。公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見。

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：在確保不影響募集資金投資項目建設及募集資金使用安排，

并有效控制風險的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金購買安全性高、流動

性好的低風險投資產品，并將本次募集資金存款余額以協定存款方式存放，不會

影響公司募投項目的正常建設和募集資金的正常使用，同時有利于提高募集資金

使用效率和收益，符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。上述事項內容及決策

程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要

求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——

規范運作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股

份有限公司募集資金管理辦法》等相關規則及制度規定。

  綜上，獨立董事一致同意公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及以

協定存款方式存放募集資金的事項。

  （二）監事會意見

  監事會認為：在確保不影響募集資金投資項目建設及募集資金使用安排，并

有效控制風險的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性

好的低風險投資產品，并將本次募集資金存款余額以協定存款方式存放，不會影

響公司募投項目的正常建設和募集資金的正常使用，同時有利于提高募集資金使

用效率和收益，符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述事項內容及決策程序符合《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》以及《北

京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金

管理辦法》等相關規則及制度規定。

  綜上，監事會同意公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及以協定存

款方式存放募集資金的事項。

  八、保薦人意見

  經核查，保薦人認為：

  公司已根據相關法律法規制定了有關資金管理、募集資金存儲和使用的內部

控制制度，公司對募集資金實行專戶存儲管理，并簽訂了募集資金監管協議。公

司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理及以協定存款方式存放募集資金的

事項經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見，履行了

必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定，無需提交公司股東

大會審議。本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理及以協定存款方式存放募集

資金，不會影響上市公司募集資金投資計劃的正常進行，不會影響募集資金投入

項目建設，并且能夠提高資金使用效率，符合上市公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦人對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及以協定存款

方式存放募集資金的事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁為《中信建投證券股份有限公司關于北京天瑪智控科技股份有限公司使用

部分暫時閑置募集資金進行現金管理及以協定存款方式存放募集資金的核查意

見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

            曾琨杰        鐘   犇

                      中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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