【資料圖】

                                            核查意見           華泰聯合證券有限責任公司關于        上海微創電生理醫療科技股份有限公司      使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見  華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”或“保薦機構”）作為上海微創電生理醫療科技股份有限公司（以下簡稱“微電生理”或“公司”）首次公開發行股票并在科創板上市持續督導階段的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《科創板上市公司持續監督辦法（試行）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等相關法律、法規和規范性文件的規定，對微電生理使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行了核查，具體情況如下：  一、募集資金基本情況  經中國證券監督管理委員會《關于同意上海微創電生理醫療科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]1587 號）核準，公司向社會公開發行人民幣普通股（A 股）7,060 萬股，發行價格為 16.51 元/股，募集資金總額為人民幣 116,560.60 萬元，扣除發行費用 9,572.61 萬元后，實際募集資金凈額為 106,987.99 萬元。上述募集資金實際到位時間為 2022 年 8 月 25 日，已經大華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了大華驗字[2022]000559 號驗資報告。  為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司對募集資金采取了專戶存儲制度，上述募集資金到賬后，已存放于募集資金專戶，公司按規定與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，保證募集資金監管的有效實施。  二、募集資金投資項目基本情況  根據公司披露的《上海微創電生理醫療科技股份有限公司首次公開發行股票                                             核查意見并在科創板上市招股說明書》，公司首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：                                           單位：萬元                                        擬用本次募集資金序號              項目名稱       項目投資總額                                          投入金額               合計            101,182.56     101,182.56     三、本次使用閑置募集資金進行現金管理的情況     （一）投資目的     為進一步規范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資項目及使用計劃正常進行的前提下，合理利用暫時閑置募集資金進行現金管理，提高募集資金使用效率。     （二）投資產品品種     公司將按照資金管理相關規定嚴格控制風險，在確保不影響公司主營業務正常開展，保證運營資金需求和風險可控的前提下，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、滿足保本要求、流動性好的理財產品或存款類產品（包括但不限于協定存款、通知存款、結構性存款、定期存款、大額存單等），且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。     （三）現金管理額度及期限     公司擬使用額度不超過人民幣 85,000 萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。     （四）實施方式     在上述額度、期限范圍內，公司董事會授權公司管理層及財務部門根據實際情況辦理相關事宜并簽署相關文件。                                   核查意見  （五）現金管理收益的分配  公司使用閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。  四、對公司日常經營的影響  本次使用閑置募集資金進行現金管理在不影響募集資金投資項目及使用計劃正常進行及資金安全的前提下開展，亦不會影響公司主營業務的正常發展。通過對暫時閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，符合公司及全體股東的權益。  五、現金管理的風險及其控制措施  （一）投資風險  盡管公司選擇安全性高、滿足保本要求、流動性好的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，不排除收益將受到市場波動的影響。  （二）風險控制措施和使用的監管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規、規范性文件以及《公司章程》《募集資金管理制度（草案）》等內部制度的有關規定辦理相關現金管理業務。經營效益好、資金運作能力強的商業銀行等金融機構發行的安全性高、滿足保本要求、流動性好的現金管理產品。或判斷有不利因素時及時采取相應的保全措施，控制投資風險。                                      核查意見以聘請專業機構進行審計。息披露的義務。  六、相關審議決策程序  公司于 2022 年 9 月 28 日召開第二屆董事會第二十五次會議、第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，獨立董事、監事會對上述事項發表了明確同意的意見。公司履行的審批程序符合相關法律法規的規定，符合監管部門的相關監管要求。  七、專項意見說明  （一）獨立董事意見  公司全體獨立董事認為：在保障募集資金安全的前提下，公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、滿足保本要求、流動性好的理財產品或存款類產品。董事會審議該議案的表決程序合法、有效，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》的相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放效益。公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理未與募投項目的實施計劃相抵觸，不影響募投項目的正常實施，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益尤其是中小股東利益的情形。因此，公司獨立董事一致同意公司使用額度不超過人民幣 85,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理。  （二）監事會意見  公司監事會認為：在保障募集資金安全的前提下，公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、滿足保本要求、流動性好的理財產品或存款類產品，有利于提高閑置募集資金存放效益。相關內容和程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》以及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》的相                                     核查意見關規定。公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理未與募投項目的實施計劃相抵觸，不影響募投項目的正常實施，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益尤其是中小股東利益的情形。監事會同意公司使用額度不超過人民幣 85,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理。  八、保薦機構意見  經核查，保薦機構認為：本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項，已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事、監事會發表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序。本次事項符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律法規、規范性文件的要求。本次事項不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行。  綜上，保薦機構對公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。                                        核查意見（此頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于上海微創電生理醫療科技股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）  保薦代表人（簽字）：               肖斯峻            王正睿                         華泰聯合證券有限責任公司（公章）                                年   月   日

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司