華林證券股份有限公司

            關于蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司

【資料圖】

保薦機構名稱：華林證券股份有限公司              被保薦公司簡稱：瑞瑪精密

保薦代表人姓名：李軍                     聯系電話：021-20281102

保薦代表人姓名：許鵬程                    聯系電話：021-20281102

現場檢查人員姓名：許鵬程、陳瀚

現場檢查對應期間：2022 年 1 月 1 日-2022 年 11 月 30 日

現場檢查時間：2022 年 12 月 12 日-2022 年 12 月 22 日

一、現場檢查事項                                   現場檢查意見

（一）公司治理                                    是       否   不適用

現場檢查手段：查閱公司信息披露文件、公司章程和公司治理相關規則；查閱三

會運作相關文件；走訪公司經營場所并與相關人員進行訪談。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關業務規則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：檢查了公司內部控制相關制度，查閱公司審計委員會、審計部運

作資料。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等     √

（如適用）

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況進行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

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了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：查閱公司信息披露相關制度；查閱公司信息披露文件；查閱互動易

網站披露的相關內容。

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息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：查閱公司關聯交易、對外擔保相關制度；查閱關聯交易、對外擔保

的審批程序和信息披露情況。

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

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的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：查閱募集資金三方監管協議和四方監管協議；查閱募集資金專戶銀

行對賬單、大額資金支付憑證；現場查看募投項目建設情況，了解募投項目進展情

況。

                              √

形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或    √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：查閱公司信息披露文件并訪談相關人員。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：查閱公司、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員出具的

有關承諾，了解相關承諾的履行情況。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：查閱現金分紅情況，與相關人員訪談了解其他重要事項情況

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者風險

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關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無。

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標簽： 股份有限公司 現場檢查 華林證券