國泰君安證券股份有限公司、華興證券有限公司

(資料圖片僅供參考)

      關于上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司

     國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“聯合保薦機構”）

與華興證券有限公司（以下簡稱“華興證券”或“聯合保薦機構”）作為上海微

創心脈醫療科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“心脈醫療”或“公司”）首

次公開發行股票并在科創板上市的聯合保薦機構及持續督導機構，根據《證券發

行上市保薦業務管理辦法》

           （以下簡稱“《保薦辦法》”）、

                         《上海證券交易所上市公

司自律監管指引第 11 號——持續督導》、

                    《上海證券交易所科創板股票上市規則》

等相關規定，對公司 2022 年 1 月 1 日至本次現場檢查期間（以下簡稱“本持續

督導期間”）的規范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如

下：

     一、本次現場檢查的基本情況

     （一）保薦機構及保薦代表人

     國泰君安：蔣杰、賀南濤

     華興證券：畢少愚、方科

     （二）現場檢查時間

     （三）現場檢查人員

     國泰君安：蔣杰、周楊

     華興證券：畢少愚、許涵卿

     （四）現場檢查內容

     公司治理和內部控制情況、信息披露情況、公司的獨立性以及與控股股東、

實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔

保、重大對外投資、公司經營情況等。

    二、對現場檢查事項逐項發表的意見

    （一）公司治理和內部控制情況

    現場檢查人員查閱了心脈醫療公司章程、三會議事規則及其他內部控制制度，

查閱并收集了股東大會、董事會、監事會的會議通知、決議和會議記錄等資料，

核對了公司相關公告。查閱了公司內審部門工作記錄，并與高級管理人員進行了

訪談。

    經核查，公司建立了較為完善的公司治理制度，相關制度基本得到有效執行，

公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定履行職責。公司內控環境良

好，風險控制有效。

    （二）信息披露情況

    現場檢查人員查閱了公司的三會文件、會議記錄等資料，并與公司公告進行

對比和分析。

    經核查，本持續督導期間內，公司真實、準確、完整地履行了信息披露義務，

信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

    （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情

況

    經核查公司與控股股東、間接控股股東及其他關聯方的交易及資金往來情況，

本持續督導期間內，心脈醫療資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不

存在關聯方違規占用上市公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    心脈醫療首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，公司和子公司

上海藍脈醫療科技有限公司及上海鴻脈醫療科技有限公司作為募投項目實施主

體，分別與專戶開立銀行及聯合保薦機構簽署了募集資金四方監管協議和募集資

金五方監管協議。現場檢查人員核查了本持續督導期間募集資金賬戶的對賬單、

使用明細臺賬、資金支付憑證及相關支持性文件，查閱了公司關于募集資金的相

關內部控制制度及相關董事會決議、監事會決議、獨立董事意見，并核對了公司

使用部分閑置募集資金進行現金管理涉及的理財產品合同和憑證等資料。

  經核查，本持續督導期間，心脈醫療較好地執行了募集資金管理制度，公司

募集資金均存放于募集資金專戶，并已及時與聯合保薦機構及專戶銀行簽署了募

集資金監管協議。公司募集資金不存在被控股股東或間接控股股東占用的情形，

也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。募集資金的使用符合

《中國證監會上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

等相關規定的要求，不存在法律法規禁止的使用募集資金的情況。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司本持續督導期間內關于關聯交易、對外擔保、重大

對外投資情況的三會文件、關聯交易事項的合同及相關財務資料，并對公司高級

管理人員進行訪談，了解了公司關聯交易、對外擔保、重大對外投資等相關情況。

  經核查，公司不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外投資情況。

  （六）公司經營情況

  現場檢查人員查閱了公司本持續督導期間內的重大業務合同和財務報告，對

公司高級管理人員進行訪談，并從公開信息查閱了同行業上市公司的相關經營情

況，了解近期行業及市場變化情況。

  經核查，公司上市以來經營模式未發生重大變化，公司業績不存在大幅波動

的情況，公司經營狀況良好。

  （七）保薦機構認為應當現場檢查的其他事項

  現場檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況、核心技術人員穩定

情況、公司研發開展情況、主要股東股權質押情況。

  經核查，本持續督導期間，心脈醫療股東良好的履行公司限售股限售承諾，

公司核心技術人員及研發開展不存在重大變化，不存在主要股東股權質押情況。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

                        、《證券法》

交易所科創板股票上市規則》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，

及時履行信息披露義務。

司募集資金管理和使用的監管要求》、

                《上海證券交易所科創板上市公司自律監管

指引第 1 號——規范運作》以及公司章程等規定，持續、合理安排募集資金使用，

有序推進募投項目的建設及實施，確保募集資金使用合法合規。

  四、是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向

中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本持續督導期間，心脈醫療不存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關規則

規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在本次持續督導現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本次現

場檢查提供了必要的支持。本次現場檢查為聯合保薦機構獨立進行，未安排其他

中介機構配合工作。

  六、本次現場檢查的結論

  通過現場檢查，聯合保薦機構國泰君安和華興證券認為：

度健全并得到有效執行；

違規占用上市公司資金的情形；

集資金的情況；

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關于上海微創心脈醫療科技（集

團）股份有限公司 2022 年度持續督導工作現場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

             蔣   杰         賀南濤

                         國泰君安證券股份有限公司

                              年   月   日

（本頁無正文，為《華興證券有限公司關于上海微創心脈醫療科技（集團）股份

有限公司 2022 年度持續督導工作現場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

             畢少愚            方    科

                                華興證券有限公司

                                 年   月   日

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 醫療科技