國金證券股份有限公司

            關于立達信物聯科技股份有限公司

上市公司      立達信物聯科技股份有限公司        股票代碼        605365

(資料圖)

保薦機構        國金證券股份有限公司         保薦代表人    王建峰、鄧曉艷

     經中國證券監督管理委員會《關于核準立達信物聯科技股份有限公司首次公

開發行股票的批復》（證監許可[2021]2186 號）核準，并經上海證券交易所（以

下簡稱“上交所”）同意，立達信物聯科技股份有限公司（以下簡稱“立達信”

或“公司”）向社會公開發行人民幣普通股（A 股）5,000 萬股，并于 2021 年 7

月 20 日開始在上交所上市交易。國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”

或“保薦機構”）作為立達信首次公開發行 A 股股票并上市的保薦機構，負責立達

信上市后的持續督導工作，督導期為 2021 年 7 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。

     根據《證券法》

           《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                          《上海證券交易所股票上

市規則》

   （以下簡稱“《上市規則》”）和《上海證券交易所上市公司自律監管指引

第 11 號——持續督導》等國家有關法律、法規和規范性文件的要求，保薦機構

通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式對立達信進行了持續督導，

現就立達信 2022 年持續督導工作情況總結如下：

     一、2022 年持續督導情況

序號             工作內容                    實施情況

                                 保薦機構已建立健全并有效執

      建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對具     行了持續督導制度，已根據公

      體的持續督導工作制定相應的工作計劃          司的具體情況制定了相應的工

                                 作計劃

      根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始      保薦機構已與立達信簽訂了

      明確雙方在持續督導期間的權利義務，并報上海證     確了雙方在持續督導期間的權

序號            工作內容                    實施情況

     券交易所備案                   利和義務

                              保薦機構與立達信保持著密切

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等   的日常溝通和定期回訪，并于

     方式開展持續督導工作               2022 年 12 月 18 日至 19 日對

                              立達信進行了現場檢查

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違規

     事項公開發表聲明的，應于披露前向上海證券交易   2022 年持續督導期間，立達信

     所報告，并經上海證券交易所審核后在指定媒體上   未發生違法違規事項

     公告

     持續督導期間，上市公司或有關當事人出現違法違

     規、違背承諾等事項的，應自發現或應當發現之日   2022 年持續督導期間，立達信

     包括上市公司或相關當事人出現違法違規、違背承   背承諾等事項

     諾等事項的具體情況，保薦人采取的督導措施等

     督導上市公司及其董事、監事和高級管理人員遵守   2022 年持續督導期間，立達信

     法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布的業   及其董事、監事和高級管理人

     務規則及其他規范性文件，并切實履行其所做出的   員無違法違規、違背承諾等事

     各項承諾                     項

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度，

                              立達信建立健全了相關制度，

                              且保證相關制度的有效執行

     以及董事、監事和高級管理人員的行為規范等

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包括

                              保薦機構已督促立達信建立健

     但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計

                              全了內控制度，并保證相關制

                              度有效執行，從而確保公司的

     對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經

                              規范運行

     營決策的程序與規則等

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制度，

     審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由   詳見“二、保薦機構對上市公司

     確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存    信息披露審閱的情況”

     在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上海   詳見“二、保薦機構對上市公司

     證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在   信息披露審閱的情況”

序號            工作內容                 實施情況

     問題的信息披露文件應及時督促上市公司予以更

     正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向

     上海證券交易所報告

     對上市公司的信息披露文件未進行事先審閱的，應

     在上市公司履行信息披露義務后五個交易日內，完

                              詳見“二、保薦機構對上市公司

                              信息披露審閱的情況”

     文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不

     予更正或補充的，應及時向上海證券交易所報告

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

     監事和高級管理人員受到中國證監會行政處罰、上   公司控股股東、實際控制人、董

     具監管關注函的情況，并督促其完善內部控制制    生該等事項

     度，采取措施予以糾正

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行   2022 年持續督導期間，立達信

     未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所報告    在未履行承諾事項

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市場

     傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應披露

     未披露的重大事項或已披露的信息與事實不符的， 2022 年持續督導期間，立達信

     應及時督促上市公司如實披露或予以澄清；上市公   未發生該等情況

     司不予披露或澄清的，應及時向上海證券交易所報

     告

     發現以下情形之一的，保薦人應督促上市公司做出

     說明并限期改正，同時向上海證券交易所報告：

     （一）上市公司涉嫌違反《上市規則》等上海證券

     交易所相關業務規則；

              （二）證券服務機構及其簽名

     人員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳   2022 年持續督導期間，立達信

     述或重大遺漏等違法違規情形或其他不當情形；    未發生該等情況

     （三）上市公司出現《保薦辦法》第七十一條、第

     七十二條規定的情形；

              （四）上市公司不配合保薦人

     持續督導工作；

           （五）上海證券交易所或保薦人認為

     需要報告的其他情形

序號             工作內容                 實施情況

                               保薦機構已制定了現場檢查的

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場檢

     查工作要求，確保現場檢查工作質量

                               檢查的工作要求

     上市公司出現以下情形之一的，應自知道或應當知

     道之日起十五日內或上海證券交易所要求的期限

     內，對上市公司進行專項現場檢查：

                    （一）控股股東、

     實際控制人或其他關聯方非經營性占用上市公司

     資金；

       （二）違規為他人提供擔保；

                   （三）違規使用     2022 年持續督導期間，立達信

     募集資金；

         （四）違規進行證券投資、套期保值業務    未發生該等情況

     等；

      （五）關聯交易顯失公允或未履行審批程序和信

     息披露義務；

          （六）業績出現虧損或營業利潤比上年

     同期下降 50%以上；

               （七）上海證券交易所要求的

     其他情形

                               保薦機構已督導立達信募集資

                               金的使用，關注募集資金使用

                               與《招股說明書》是否一致，對

                               募集資金的變更使用情況、募

     持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的

     實施等承諾事項

                               檢查，并出具了《國金證券股份

                               有限公司關于立達信物聯科技

                               股份有限公司 2022 年度募集資

                               金存放與使用專項核查報告》

     二、保薦機構對上市公司信息披露審閱的情況

     根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監管指引第 11 號—持續督導》等相關規定，國金證券對立達信 2022 年

的信息披露文件進行了事前審閱或事后及時審閱，對信息披露文件的內容與格式、

履行的相關程序進行了檢查。立達信已按照法律法規及公司相關規章制度的要求

進行信息披露，符合上市公司信息披露的相關法律法規的規定。

     三、公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相

關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

 公司不存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規定

應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關于立達信物聯科技股份有限公司

  保薦代表人：

           王建峰           鄧曉艷

                        國金證券股份有限公司

                               年   月   日

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