華安證券股份有限公司

【資料圖】

           關于北京安博通科技股份有限公司

     北京安博通科技股份有限公司（以下簡稱“安博通”或“公司”）于2019年9

月6日在上海證券交易所科創板首次公開發行股票并上市，公司聘請了天風證券股

份有限公司（以下簡稱“天風證券”）擔任保薦機構，天風證券對公司的持續督導

期限原定至2022年12月31日。

申請以簡易程序向特定對象發行股票，公司聘請華安證券股份有限公司（以下簡稱

“華安證券”或“保薦機構”）作為2022年度以簡易程序向特定對象發行股票項目

的保薦機構，天風證券尚未完成的持續督導工作由華安證券承接。

     根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規

則》等有關法律法規和規范性文件的規定，華安證券作為安博通持續督導工作的保

薦機構，自保薦協議簽署之日起負責安博通的持續督導工作，并出具本年度持續督

導跟蹤報告。

一、持續督導工作情況

序號            工作內容               持續督導情況

                           保薦機構已建立健全并有效執行了

     建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對

     具體的持續督導工作制定相應的工作計劃

                           作計劃

     根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始 保薦機構已與安博通簽訂《保薦協

     前，與上市公司或相關當事人簽署持續督導協議，議》，該協議明確了雙方在持續督

     明確雙方在持續督導期間的權利義務，并報上海 導期間的權利和義務，并報上海證

     證券交易所備案               券交易所備案

                           保薦機構通過日常溝通、定期或不

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查 定期回訪、現場檢查等方式，了解

     等方式開展持續督導工作           安博通業務情況，對安博通開展了

                           持續督導工作

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違 2022 年度安博通在持續督導期間未

     交易所報告，并經上海證券交易所審核后在指定 表聲明的違法違規情況

     媒體上公告

     持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法

     違規、違背承諾等事項的，應自發現或應當發現

     之日起五個工作日內向上海證券交易所報告，報 2022 年度安博通在持續督導期間未

     告內容包括上市公司或相關當事人出現違法違   發生違法違規或違背承諾等事項

     規、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的

     督導措施等

                            在持續督導期間，保薦機構督導安

     督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵

                            博通及其董事、監事、高級管理人

     守法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布

     的業務規則及其他規范性文件，并切實履行其所

                            海證券交易所發布的業務規則，切

     做出的各項承諾

                            實履行其所做出的各項承諾

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制

                            保薦機構督促安博通依照相關規定

     度，包括但不限于股東大會、董事會、監事會議

     事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規

                            行公司治理制度

     范等

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包

     括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部 保薦機構督促上市公司健全并有效

     擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制 上市公司有效執行了相關內控制度

     等重大經營決策的程序與規則等

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制

                            保薦機構督促安博通嚴格執行信息

     度，審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文

                            他相關文件

     件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上

     海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對

     存在問題的信息披露文件及時督促公司予以更正

     或補充，公司不予更正或補充的，應及時向上海

                            保薦機構對安博通的信息披露文件

     證券交易所報告；對上市公司的信息披露文件未

     進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義

                            證券交易所報告的情況

     務后五個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，

     對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司

     更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及

     時向上海證券交易所報告

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

     監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、 2022 年度，安博通及其控股股東、

     出具監管關注函的情況，并督促其完善內部控制 理人員未發生該等事項

     制度，采取措施予以糾正

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履

     行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制

     人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所

                            況

     報告

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市

     場傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應 2022 年度，經保薦機構核查，不存

     符的，及時督促上市公司如實披露或予以澄清； 情況

     上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海證券

     交易所報告

     發現以下情形之一的，督促上市公司做出說明并

     限期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）

     涉嫌違反《上市規則》等相關業務規則；（二）

     證券服務機構及其簽名人員出具的專業意見可能

     規情形或其他不當情形；（三）公司出現《保薦

     辦法》第七十一條、第七十二條規定的情形； （四）

     公司不配合持續督導工作；（五）上海證券交易

     所或保薦人認為需要報告的其他情形

                              保薦機構制定了 2022 年度現場檢

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場

     檢查工作要求，確保現場檢查工作質量

                              檢查工作要求

     上市公司出現下列情形之一的，保薦機構、保薦

     代表人應當自知道或者應當知道之日起 15 日內進

     行專項現場核查：（一）存在重大財務造假嫌疑；

     （二）控股股東、實際控制人、董事、監事或者 2022 年度，安博通不存在前述需要

     高級管理人員涉嫌侵占上市公司利益；（三）可 進行專項現場檢查的情形

     能存在重大違規擔保；（四）資金往來或者現金

     流存在重大異常；（五）上海證券交易所或者保

     薦機構認為應當進行現場核查的其他事項

二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況

     無。

三、重大風險事項

     公司目前面臨的主要風險因素如下：

（一）業績大幅下滑或虧損的風險

行業客戶拓展取得一定成效，使公司收入穩步增長。2022年公司在研發端持續投入，

公司研發人員數量增加，研發人員薪酬增加，同時為了持續向市場輸出公司的安全

能力及產品，公司加快布局戰略銷售、行業銷售及區域銷售團隊的建設，銷售團隊

整體人員數量快速增加，使得研發費用及銷售費用增長較快。另外受國內經濟環境

變化的影響，公司對行業客戶應收賬款回款風險審慎地進行評估后，計提的信用減

值損失較上年增加。以上原因導致公司2022年業績大幅下滑出現虧損。

     如未來公司收入增長幅度不如預期，或者國家宏觀經濟環境、行業競爭格局、

下游需求等因素發生重大不利變化，公司經營業績可能出現大幅下滑或虧損的風險。

（二）核心競爭力風險

  公司所屬行業為技術密集型行業，核心技術在公司產品創新、市場開拓和持續

發展方面起著決定性作用。信息安全產品更新換代速度較快，產品應用需求周期較

短，一旦行業發生技術創新、產品設計創新，公司的研發能力不能緊密跟隨產品技

術革新的節奏，無法達到用戶需求標準，則會給公司的持續經營發展帶來風險。

  目前，信息安全行業市場競爭加劇，隨著行業環境的成熟和市場規模的擴大，

公司建立了完善的研發體系，培養了一支優秀的研發團隊，具備良好的研發能力，

但行業內高端研發型人才的稀缺以及培養人才的高成本，會導致公司存在技術人員

流失的可能性，若不能及時補充研發人員的流失，會限制公司的競爭力并對公司經

營產生不利影響。

  同時，作為研發型科技公司，核心技術是公司立足行業市場的核心機密，公司

的核心技術主要由少數核心技術人員掌握，存在技術泄密風險。為了防范技術泄密，

公司與高級管理人員和核心技術人員簽署了保密及非競爭協議，但仍可能出現因相

關技術的人員流失而導致公司核心技術泄密的風險，進而會對公司經營生產造成不

利影響。

（三）經營風險

  公司產品的主要原材料包括服務器和嵌入式網絡通信平臺，因 5G 相關設備和

計算機終端應用需求量大幅增加，造成 IC 集成電路設計、代工、元件、面板、內

存等關鍵環節和零部件成本上升，客觀造成公司原材料采購成本與供貨壓力。

  公司供應鏈部門積極響應，通過超前預測控制、加強急單消化能力、適當調整

庫存的方式消減風險，加強與上下游溝通，保障原材料的采購與供貨交付。

（四）財務風險

  公司應收賬款余額將會隨著公司經營規模的擴大而增加，若應收賬款不能如期

收回或主要債務人的財務狀況發生惡化，公司存在應收賬款壞賬損失增大的風險，

將對公司的正常生產經營造成不利影響。

（五）行業風險

  公司處在網絡安全產業鏈上游，伴隨著零信任架構、軟件定義安全、5G、物聯

網、工業互聯網等網絡安全領域的新技術不斷發展，客戶對產品的創新和迭代速度

預期更高，公司必須及時了解行業技術發展趨勢，不斷升級產品技術來滿足客戶需

求。如果公司的技術和產品研發無法緊跟業界發展，或研發時機滯后，將有可能失

去產品技術優勢。

  公司將通過加大對產品和研發部門的投入，對產品持續升級更新，以應對行業

新趨勢帶來的風險。

（六）宏觀環境風險

  政府一直重視高新技術企業，并給予重點鼓勵和扶持。公司享受的稅收優惠均

與公司日常經營相關，具有一定的穩定性和持續性。如果公司未來不能持續保持較

強的盈利能力或者國家稅收政策和相關扶持政策發生變化，則可能對公司發展產生

一定的影響。

四、重大違規事項

五、主要財務指標的變動原因及合理性

                                                        單位：元

  主要會計數據         2022 年度            2021 年度         增減變動幅度（%）

營業收入           456,441,650.85     391,422,906.70          16.61

歸屬于上市公司股東的凈

                -8,462,038.73      72,193,715.73         -111.72

利潤

歸屬于上市公司股東的扣

               -21,542,883.05      63,021,157.95         -134.18

除非經常性損益的凈利潤

經營活動產生的現金流量

               -168,627,883.40     19,139,522.35         -981.05

凈額

                                                    本期末比上年同期

  主要會計數據         2022 年末            2021 年末

                                                     末增減（%）

歸屬于上市公司股東的凈

資產

總資產           1,438,396,681.43   1,237,109,284.92         16.27

    主要會計數據        2022 年度      2021 年度      增減變動幅度（%）

基本每股收益（元／股）            -0.12         1.01         -111.88

稀釋每股收益（元／股）            -0.12         1.01         -111.88

扣除非經常性損益后的基本每

                       -0.30         0.88         -134.09

股收益（元／股）

加權平均凈資產收益率（%）          -0.76         6.85   減少 7.61 個百分點

扣除非經常性損益后的加權平

                       -1.93         5.98   減少 7.91 個百分點

均凈資產收益率（%）

研發投入占營業收入的比例（%）        22.91        23.91   減少 1.00 個百分點

  上述主要財務數據及財務指標的變動原因如下：

類新老產品持續獲得戰略客戶認可，行業市場以及區域市場布局規劃，逐步形成對

總部多元化支撐體系。

常性損益的凈利潤分別較上年同期減少-134.18%，主要系：公司持續在研發端投入，

研發團隊不斷擴充，研發人員薪酬增加；其次，公司積極向市場輸出穩定高效的安

全能力及具有競爭力的網絡安全產品，加快布局戰略、行業及區域市場團隊的建設，

致使銷售人員數量快速增加，銷售費用同比增長較快；同時，2022年受外部環境影

響較大，公司業務開展受限。因此，對行業客戶應收賬款回款風險審慎地進行評估

后，計提的信用減值損失較上年增加。

司支付給職工以及為職工支付的現金增加以及銷售商品、提供勞務收到的現金減少

等綜合原因所致。

益較上年同期減少，主要系歸屬于上市公司股東的凈利潤和扣除非經常性損益的凈

利潤下降所致。

六、核心競爭力的變化情況

（一）領先的技術研發優勢

  經過多年的技術研發和業務經驗的積累，公司形成一支擁有豐富經驗的安全核

心技術專業團隊，具有較強的團隊研發和技術攻堅能力，能夠滿足客戶的場景需求，

提供專業化的產品和服務。

   截至2022年12月31日，公司擁有研發人員226名，技術支持人員117名，研發人

員及技術支持人員合計占員工總數的比例為65.21%，覆蓋產品研發、算法研究、攻

防研究、病毒木馬研究、漏洞研究、安全服務化等領域。公司在北京、武漢設立了

技術與產品研發中心，持續的研發投入為公司研發創新能力的構建、核心技術的形

成提供了有力支撐與保障。

   通過持續的技術創新，截至2022年12月31日，公司已申請發明專利共413項，

其中173項已取得發明專利證書，擁有計算機軟件著作權310項，已形成了具有自主

知識產權的核心技術和知識產權體系。2020-2022年，公司研發投入分別為6,330.08

萬元、9,357.83萬元、10,455.68萬元，占同期營業收入的比例分別為24.08%、23.91%

和22.91%。

   公司對熱點技術方向，例如零信任、數據安全、云安全、安全運營等，進行緊

密跟蹤，快速推出產品上市，搶占市場先機。2022年，憑借產品技術優勢，公司在

運營商行業多個零信任項目中取得突破。

（二）優質的客戶基礎

   公司憑借領先理念、創新能力及技術服務能力，緊貼客戶業務場景提供高質量

產品和專業化服務，贏得了客戶的信賴。經過多年發展，公司積累了一大批行業內

知名客戶，包括華為、新華三、安恒信息、亞信安全、星網銳捷、衛士通、啟明星

辰、360網神、任子行、綠盟科技、太極股份、中國電信系統集成、邁普通信等知

名產品與解決方案廠商。這些知名客戶在行業內的地位為公司產品的開發、技術的

創新及解決方案的完善提供了動力。在此基礎上，公司對主要客戶的需求深入分析

和總結，將實踐經驗應用于其他行業，為客戶提供更為全面優質的服務。

（三）快速的上游技術響應和服務

   作為業內的上游技術輸出廠商，公司產品在客戶處面臨著各種各樣的差異化應

用場景，需要跟客戶的自有產品進行深度融合對接，這對公司的技術響應和服務提

出了較高的要求。公司設置專業的售前售后技術服務部門，團隊深入客戶業務場景

了解和傳遞需求，為用戶提供技術指導和支撐，產品和研發部門快速響應需求，使

得產品快速迭代創新，支撐客戶快速多變的業務發展。

（四）良好的工程師文化氛圍

  良好的企業文化是公司可持續發展的保障。公司以打造“可視化網絡安全技術

引領者”為愿景，以“持續創造極簡并極致的網絡與安全業務價值新體驗”為使命，

公司內部始終強調“勇敢、奮斗、開放、創新”核心價值觀。公司信奉忠于職守、

盡心盡責的責任感；同時以專業精神、專業技能、專業流程、專業品質，向客戶提

供高質量的產品與服務；公司內部強調依靠團隊精神來實現理想，分享知識和快樂；

通過持續創新滿足客戶日益變化的安全需求。

  綜上，公司的核心競爭力主要體現在技術研發、客戶基礎、服務、企業文化等

方面。2022 年度，公司的核心競爭力未發生重大不利變化。

七、研發支出變化及研發進展

                                                          單位：元

         項目           2022 年度            上年同期          變化幅度（%）

費用化研發投入             104,556,759.39     93,578,254.79        11.73

資本化研發投入                           -               -              -

研發投入合計              104,556,759.39     93,578,254.79        11.73

研發投入總額占營業收入比例（%）               22.91          23.91    減少 1 個百分點

研發投入資本化的比重（%）                     -               -              -

  公司以技術研發為核心，為維持產品及技術優勢，持續加大研發支出。2022 年

度，公司研發費用為 10,455.68 萬元，較上年同期研發支出增長 11.73%，研發費用

占營業收入的比重為 22.91%。

型 4 項，外觀設計專利 1 項，軟件著作權 310 項。

八、新增業務進展是否與前期信息披露一致

   不適用。

九、募集資金的使用情況及是否合規

（一）首次公開發行股票募集資金

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公開發行股票募集資金使用及結存情況如

下：

               項目                               金額（元）

減：2022 年度募集資金投資項目支出                                       169,868,577.03

減：部分超募資金永久補充流動資金                                          100,000,000.00

減：結項資金永久補充流動資金                                             44,434,729.71

加：閑置募集資金現金管理到期贖回                                           40,000,000.00

加：閑置募集資金現金管理收益                                              5,265,894.06

加：累計收到銀行存款利息扣除手續費等的凈額                                       3,018,729.55

  注1：上表中部分超募資金永久補充流動資金包括尚未轉出超募資金專戶的45,000,000.00

元,2022年12月31日募集資金專戶余額未包括上述45,000,000.00元。

  注2：截至2022年12月31日，公司尚有前期支付的其他發行費用2,186,928.81元仍未置換。

  注 3：上海安博通信息科技有限公司作為新增募集資金投資項目實施主體，共使用募集資

金 7,500.00 萬元用于募集資金投資項目的房屋購置。截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金投資

項目結項后仍有 4,367,173.39 元（含利息收入）預計用于后續房屋裝修而未及時支付使用，公

司募集資金投資項目結項時按照 7,500.00 萬元計入了本期募投項目支出，上表中的 2022 年 12

月 31 日募集資金專戶余額未包括上述預計支出。

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金在各銀行賬戶的存儲情況如下：

      戶名            開戶銀行                賬號                金額（元）

              杭州銀行股份有限公

安博通                              110104160001114395      143,838,977.70

              司北京中關村支行

              北京銀行股份有限公

安博通                            20000040491400030479172         3,528.27

              司中關村分行

      戶名          開戶銀行                   賬號               金額（元）

              花旗銀行（中國）有限

安博通                                   1776556226             54,104.12

              公司北京分行

北京思普崚技術有      北京銀行股份有限公

限公司           司中關村分行

武漢思普崚技術有      北京銀行股份有限公

限公司           司中關村分行

上海安博通信息科      中國銀行上海市南京

技有限公司         西路第二支行

                      合計                                 148,275,759.38

  注1：上表中公司杭州銀行股份有限公司北京中關村支行1101040160001114395賬戶為超募

資金使用賬戶，其余賬戶為募集資金項目使用專戶。其中，超募資金使用賬戶余額包括已公告

永久補充流動資金但尚未轉出超募資金專戶的45,000,000.00元

  注2：募集資金項目結項后，安博通、北京思普崚技術有限公司、武漢思普崚技術有限公司

的募集資金專戶賬戶剩余金額已轉入公司一般戶，期末賬戶余額為銀行在結項剩余資金轉出之

后發放的利息收入，相關募集資金項目使用專戶已于2023年2月注銷。

  注 3：募集資金項目結項后，上海安博通信息科技有限公司的募集資金專戶仍有

（二）向特定對象發行募集資金

     截至2022年12月31日止，募集資金在各銀行賬戶的存儲情況如下：

 戶名          開戶銀行                  賬號                    金額（元）

        上海浦東發展銀行股份有

公司                         91490078801300002129          128,927,401.67

        限公司北京昌平支行

                     合計                                  128,927,401.67

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集資金情況如下：

                項目                                  金額（元）

減：發行費用                                                       981,236.12

減：2022 年度募投項目支出                                            1,032,820.04

加：累計收到銀行存款利息扣除手續費等的凈額                                        456,683.51

     公司 2022 年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上

市規則》、公司《募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金

進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用

情況與公司己披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，

不存在違規使用募集資金的情形。

十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、

凍結及減持情況

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管

理人員持有公司股票的情況如下：

 序                       直接持股         直接持股 間接持股（萬       間接持股

       姓名         職務

 號                       （萬股）         比例（%）  股）         比例（%）

             控股股東、實際

             控制人、董事長

            合計           1,884.40      24.76   521.97     6.84

     上述間接持股情況為相關人員通過公司員工持股平臺崚盛投資間接持有公司

股份。除上述情況外，公司現任董事、監事、高級管理人員不存在其他持有公司股

份的情況。

     截至 2022 年末，公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員持

有的股份均不存在質押、凍結及減持的情形。

十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項

     公司2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤較上年同期減少-111.72%，業績出現

較大幅度下滑、由盈轉虧的情形，主要原因為：①2022年公司銷售人員數量快速增

加，銷售費用同比增幅較大；②公司重視技術研發投入，研發費用有所增加；③2022

年受外部環境影響較大，公司業務開展受限，公司對客戶應收賬款回款風險審慎地

進行評估后，計提的信用減值損失大幅增加。

  根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，保薦機構針對公司

業績大幅下滑、由盈轉虧的情況進行了核查。經核查，保薦機構認為：公司存在業

績大幅下滑或虧損的風險。公司2022年度業績出現較大幅度下滑、由盈轉虧，和公

司2022年所處的經營環境和實際經營情況相匹配。

  （以下無正文）

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