江蘇金禾律師事務所

(資料圖片僅供參考)

            關于東華能源股份有限公司

致：東華能源股份有限公司

  根據《公司法》、《證券法》和中國證券監督管理委員會發布的《上市公司

股東大會規則》等法律、法規和規范性文件以及貴公司《章程》的規定，本所受

貴公司董事會的委托，指派本律師出席貴公司2022年年度股東大會，并就本次年

度股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、表決程序以及

表決結果的合法有效性等事項出具法律意見。

  本所及經辦律師依據《證券法》、

                《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》

和《律師事務所證券法律業務規則》等規定及本法律意見書出具日以前已經發生

或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行

了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發表

的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔

相應法律責任。

  本所及經辦律師同意將本法律意見書隨貴公司本次年度股東大會決議一并

公告，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。

  一、本次年度股東大會的召集、召開程序

.com.cn）上分別刊登了《東華能源股份有限公司關于召開2022年年度股東大會

的通知》，通知載明了本次年度股東大會的召開時間、股權登記日、現場會議地

點、會議召集人、會議方式、參加會議的方式、會議出席對象、會議審議事項、

會議登記辦法及其他事項等內容。

  本次年度股東大會由貴公司董事會召集，召集人資格符合公司《章程》的規

定。

  經查，貴公司在本次年度股東大會召開二十日前刊登了會議通知。

  貴公司本次年度股東大會采取現場會議與網絡投票相結合的方式召開，其中：

  （1）2023年6月2日，本次年度股東大會通過深圳證券交易所交易系統和深

圳證券交易所互聯網投票系統為公司股東提供了網絡投票平臺。

  （2）本次年度股東大會的現場會議于2023年6月2日下午2：00 在公司南京

管理部（南京市仙林大道徐莊軟件園紫氣路1號）會議室如期召開，會議由公司

董事長周一峰女士主持。

  本次年度股東大會會議召開的時間、地點、會議召開方式等均與本次年度股

東大會通知的一致。

  經查驗貴公司有關召開本次年度股東大會的會議文件和信息披露資料，本律

師認為：貴公司在法定期限內公告了本次年度股東大會的召開時間、召開地點、

會議召集人、會議召開方式、股權登記日、表決方式、會議審議事項等相關內容,

本次年度股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會

規則》和公司《章程》的規定。

  二、出席本次年度股東大會人員的資格

  根據貴公司出席現場會議股東的登記資料及深圳證券信息有限公司提供的

數據資料，參加本次年度股東大會表決的股東（或代理人）共26名，所持有表決

權股份數共計618,472,140股，占公司股本總額的39.2400％，均為截止2023年5月

貴公司股東。

  （1）在本次年度股東大會表決的股東中，出席現場會議并投票的股東（或

代理人）為4名，代表股份609,267,240股，占公司總股本的38.6560％；

  （2）在本次年度股東大會表決的股東中，參加網絡投票的股東為22名，代

表股份9,204,900股，占公司總股本的0.5840％。

  貴公司的部分董事、監事、高級管理人員出席了會議。

  經查驗出席本次年度股東大會與會人員的身份證明、持股憑證和授權委托書，

并與2023年5月26日下午交易結束后貴公司的股東名冊進行核對后，本律師認為：

出席本次年度股東大會的股東(或代理人)均具有合法有效的資格，可以參加本次

年度股東大會，并行使表決權。

  三、本次年度股東大會的表決程序及表決結果

  貴公司本次年度股東大會就會議公告中列明的提案進行了審議，并以記名投

票方式對下列議案進行了表決：

  表決結果為：同意617,120,340股，占出席會議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.2163％；棄權13,900股（其

中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0022％。根據上

述表決結果，該議案獲得通過。

  表決結果為：同意617,120,340股，占出席會議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.2163％；棄權13,900股（其

中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0022％。根據上

述表決結果，該議案獲得通過。

  表決結果為：同意617,120,340股，占出席會議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.2163％；棄權13,900股（其

中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0022％。根據上

述表決結果，該議案獲得通過。

  表決結果為：同意617,115,440股，占出席會議所有股東所持股份的99.7806％；

反對1,337,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.2163％；棄權18,800股（其

中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0030％。根據上

述表決結果，該議案獲得通過。

  表決結果為：同意617,129,340股，占出席會議所有股東所持股份的99.7829％；

反對1,337,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.2163％；棄權4,900股（其中，

因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0008％。根據上述表

決結果，該議案獲得通過。

  鑒于公司股東東華石油（長江）有限公司、優尼科長江有限公司、周一峰均

與本議案具有關聯關系，根據相關規定對本議案進行回避表決。

  表決結果為：同意7,867,100股，占出席會議所有股東所持股份的85.4655％；

反對1,337,900股，占出席會議所有股東所持股份的14.5345％；棄權0股（其中，

因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。根據上述表

決結果，該議案獲得通過。

  表決結果為：同意617,120,340股，占出席會議所有股東所持股份的99.7814％；

反對1,337,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.2163％；棄權13,900股（其

中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0022％。根據上

述表決結果，該議案獲得通過。

  本次年度股東大會按公司《章程》的規定計票、監票，并當場公布表決結果。

  本律師認為：本次年度股東大會所審議的事項與公告中列明的事項相符；本

次年度股東大會不存在對其他未經公告的臨時提案進行審議表決之情形。本次年

度股東大會的表決過程、表決權的行使及計票、監票的程序均符合公司《章程》

的規定。貴公司本次年度股東大會的表決程序和表決結果合法有效。

  四、結論意見

  本所律師認為，貴公司2022年年度股東大會的召集和召開程序符合法律、法

規、《上市公司股東大會規則》及貴公司《章程》的規定；出席會議人員的資格

合法有效；會議的表決程序、表決結果合法有效。本次年度股東大會形成的決議

合法、有效。

  本法律意見書正本一式三份。

（此頁無正文，系《江蘇金禾律師事務所關于東華能源股份有限公司 2022 年年

度股東大會的法律意見書》見證簽字頁）

  江蘇金禾律師事務所           經辦律師： 楊     斌

  負責人：   樂宏偉

                              羅   鵬

 地址：江蘇省南京市中山南路 8 號蘇豪大廈十樓

                  二零二三年六月二日

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