證券代碼：300037       證券簡稱：新宙邦            公告編號：2022-125

債券代碼：123158       債券簡稱：宙邦轉債

(資料圖片)

              深圳新宙邦科技股份有限公司

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  深圳新宙邦科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 13 日召

開第五屆董事會第三十七次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票的議案》，根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》

                                  （以下簡

稱“《2020 年激勵計劃（草案）》”）及公司 2020 年第三次臨時股東大會的授權，

公司董事會同意作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票共 46.253 萬股。

  一、2020 年激勵計劃已履行的相關審批程序

于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關于公司<2020

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                      《關于提請股東大會授權董事

會辦理 2020 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對相關議案

發表了同意的獨立意見。

于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關于公司<2020

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                      《關于核實公司<2020 年限制

性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單>的議案》。公司獨立董事對相關議案

發表了同意的獨立意見。北京市中倫（深圳）律師事務所出具了《關于公司 2020

年限制性股票激勵計劃（草案）的法律意見書》。

年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單》。在公示時限內，公司個別

員工提出問詢，對此，公司監事會經了解后給出了書面回復和解釋，通過本次激

勵對象名單公示，公司監事會未發現有關激勵對象人員有重大不符合公司激勵計

劃的反饋意見。2020 年 12 月 11 日，公司公告了《監事會關于公司 2020 年限制

性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》，監事會對

激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明。

了《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關于公

司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于提請股

東大會授權董事會辦理公司 2020 年限制性股票激勵計劃有關事宜的議案》，并披

露了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股

票情況的自查報告》。

監事會第九次會議，審議通過了《關于調整公司 2020 年限制性股票激勵計劃相

      《關于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股

關事項的議案》

票的議案》。公司獨立董事對該議案發表了獨立意見，認為首次授予條件已成就，

激勵對象主體資格合法、有效，確定的首次授予日符合相關規定。監事會對首次

授予日的激勵對象名單進行核實并發表核查意見，同意公司本激勵計劃首次授予

的激勵對象名單。

屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃首

        《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬

次授予價格的議案》

期歸屬條件成就的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

《關于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議

案》。獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對首次授予部分第一個歸屬

期的歸屬名單進行了核查并發表了核查意見，監事會對預留授予激勵對象名單進

行了核查并發表了核查意見。

會第二十三次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃首次及

預留授予股份授予價格和數量的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意

見。

事會第三十次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部

                《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授

分第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》

予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票的議案》。獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對 2020 年限

制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期的

歸屬名單進行核實并發表核查意見。

     二、本次作廢限制性股票的具體情況

  根據公司《2020 年激勵計劃（草案）》規定，公司 2020 年限制性股票激勵計

劃首次授予的激勵對象中，6 名激勵對象已離職，2 名激勵對象自愿放棄第二個

歸屬期內可歸屬限制性股票；預留授予的激勵對象中，9 名激勵對象已離職，42

名激勵對象自愿放棄第一個歸屬期內可歸屬限制性股票，11 名激勵對象自愿放

棄第一個歸屬期內可歸屬的部分限制性股票。上述對象合計已獲授予尚未歸屬的

  如在本次董事會審議通過后至辦理 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部

分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期歸屬股份的登記期間，如有激勵對

象提出離職申請，則已獲授尚未辦理歸屬登記的限制性股票不得歸屬并由公司作

廢，由公司退還該激勵對象已支付的認購資金。

     三、本次作廢限制性股票對公司的影響

  公司本次作廢部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質

性影響，不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司股權激勵計劃繼續實

施。

     四、監事會、獨立董事和中介機構意見

  （一）監事會意見

  經核查，監事會認為：公司本次作廢部分限制性股票符合《上市公司股權激

勵管理辦法》和公司《2020 年激勵計劃（草案）》的相關規定，董事會審議該議

案的程序合法合規，不會對公司的財務狀況和經營成果產生不利影響，也不存在

損害公司和中小股東利益的情形。全體監事一致同意公司本次作廢部分已授予尚

未歸屬的限制性股票。

  （二）獨立董事意見

  獨立董事認為公司本次作廢部分限制性股票履行了必要的審批程序，符合

《上市公司股權激勵管理辦法》和公司《2020 年激勵計劃（草案）》的規定，不

會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司管理團隊的穩定

性，也不存在損害股東利益的情形。全體獨立董事一致同意公司本次作廢部分已

授予尚未歸屬的限制性股票事項。

  （三）法律意見書的結論性意見

  截至本法律意見書出具之日，公司本次激勵計劃本次歸屬及本次作廢已取

得必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法

規及《激勵計劃》的相關規定。

  《激勵計劃》首次授予部分將于 2022 年 12 月 22 日進入第二個歸屬期，第

二個歸屬期的歸屬條件已成就；預留授予部分已于 2022 年 11 月 29 日進入第一

個歸屬期，第一個歸屬期的歸屬條件已成就。公司實施本次歸屬符合《管理辦

法》等有關法律、法規及《激勵計劃》的有關規定；本次歸屬尚需在有關部門

辦理相關歸屬的手續。

  公司作廢《激勵計劃》首次授予部分和預留授予部分已授予尚未歸屬的限

制性股票事項符合《管理辦法》及《激勵計劃》的有關規定。

  五、備查文件

年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬條件成就、預留授予部分

第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項的法律意見書。

特此公告。

            深圳新宙邦科技股份有限公司董事會

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