興業證券股份有限公司

            關于騰景科技股份有限公司

(資料圖)

  興業證券股份有限公司（以下簡稱“興業證券”或“保薦機構”）作為騰景科技

股份有限公司（以下簡稱“騰景科技”或“上市公司”）2022 年度首次公開發行股票

的保薦機構，根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）

                             《證券發行上

市保薦業務管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）等相關法律、法規的規定，

擔任騰景科技首次公開發行股票持續督導的保薦機構，于 2022 年 12 月 13 日至

一、本次現場檢查的基本情況

  保薦機構于 2022 年 12 月 13 日至 14 日對騰景科技進行了現場檢查。參加人

員為呂泉鑫、游元圓、黃振偉。

  在現場檢查過程中，保薦機構結合騰景科技的實際情況，查閱、收集了騰景

科技 2022 年 1 月 1 日至本次現場檢查期間（以下簡稱“本持續督導期間”）的有

關文件、資料，與上市公司管理人員和員工進行了訪談，實施了包括審核、查證、

詢問等必要程序，檢查了上市公司治理和內部控制，信息披露，上市公司的獨立

性以及與控股股東及其他關聯方資金往來，募集資金使用，關聯交易、對外擔保、

重大對外投資以及經營狀況等情況，并在前述工作的基礎上完成了本次現場檢查

報告。

二、對現場檢查事項逐項發表的意見

（一）公司治理和內部控制情況

  保薦機構查閱了騰景科技最新的公司章程，股東大會、董事會和監事會的議

事規則以及其他內部控制的相關制度等，查閱了上市公司本持續督導期內召開的

董事會、監事會和股東大會的會議通知、議案、決議、會議記錄，查閱了內部控

制報告等資料，并對上市公司高級管理人員進行了訪談。

  核查意見：

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，騰景科技建立了較為完善的

公司治理制度，相關制度得到有效執行，上市公司的董事、監事和高級管理人員

能夠按照有關規定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執行。

（二）信息披露情況

  保薦機構查閱了上市公司本持續督導期的公開披露文件、投資者調研記錄，

并對信息披露文件的支持文件進行了對比分析。

  核查意見：

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，騰景科技的信息披露不存在

虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  保薦機構查閱了上市公司的《關聯交易管理制度》，查閱了上市公司關聯交

易相關資料及信息披露文件，并對上市公司的高級管理人員進行了訪談。

  核查意見：

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，騰景科技資產完整，人員、

機構、業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  保薦機構核查了騰景科技募集資金使用的具體情況，包括查閱了募集資金專

戶對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了上市公司關于募集資

金的相關內部控制制度，核對了上市公司在本持續督導期間的募集資金賬戶對賬

單、資金支付憑證及相關的董事會決議、監事會決議和獨立董事意見。

會第十次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議

案》，同意上市公司使用不超過人民幣 9,400 萬元（含本數）的閑置募集資金進

行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于結構性存

款、定期存款、通知存款、大額存單、協定存款、智能通知存款等），截至本次

現場檢查日，除一筆興業銀行募集資金賬戶的大額存單外，上市公司不存在其他

未贖回的使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況。

  核查意見：

  經現場核查，保薦機構認為：騰景科技募集資金的存放和使用符合中國證監

會和上海證券交易所的相關規定及上市公司募集資金管理制度的規定，上市公司

使用募集資金已按規定履行了相關決策程序和必要的信息披露程序，不存在法律

法規禁止或違規使用募集資金的情況。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構查閱了上市公司的《關聯交易管理制度》

                       《對外擔保管理制度》

                                《對

外投資管理制度》，與上市公司高級管理人員進行了訪談，查閱了上市公司相關

三會會議文件、財務資料及信息披露文件，了解了上市公司的關聯交易、對外擔

保、重大對外投資等情況。

  核查意見：

  經現場核查，保薦機構認為：騰景科技已對關聯交易、對外擔保和重大對外

投資制定了健全的內部控制制度。本持續督導期內，騰景科技不存在違規關聯交

易、對外擔保及重大對外投資等情形。

（六）經營狀況

  保薦機構查閱了上市公司及同行業上市公司定期報告、行業研究報告，與上

市公司高級管理人員等相關人員進行了溝通，了解上市公司的經營環境和經營業

績情況。

  核查意見：

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，騰景科技的經營模式未發生

變化，重要經營場所正常運轉，各項業務處于有序推進中，不存在影響上市公司

持續經營的情況。

（七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

  無

三、上市公司應注意的事項及建議

  保薦機構建議上市公司繼續嚴格按照《公司法》

                      《證券法》

                          《上海證券交易所

科創板股票上市規則》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履

行信息披露義務。

四、向證監會或證券交易所報告的事項

  無

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在保薦機構本次持續督導現場檢查工作過程當中，騰景科技積極提供所需文

件資料，及時安排保薦機構與高級管理人員等的相關訪談，為本次現場檢查提供

了必要的支持。

六、本次現場檢查的結論

  經過本次現場檢查，保薦機構認為：騰景科技在公司治理、內部控制、信息

披露、獨立性、與實際控制人及其他關聯方資金往來、募集資金使用、關聯交易、

對外擔保、重大對外投資以及經營狀況等重大方面不存在違法違規現象，符合中

國證監會、上海證券交易所的相關要求。

  （本頁以下無正文）

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