海通證券股份有限公司關于四方光電股份有限公司首次公開發

           行部分限售股上市流通的核查意見

【資料圖】

  海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為四方

光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“四方光電”）首次公開發行股票并在

科創板上市及進行持續督導的保薦機構，根據《上海證券交易所科創板股票上市

規則》

  《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》

                              《上海證券

交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律法規和規

范性文件的要求，對四方光電首次公開發行部分限售股上市流通事項進行了核查，

并發表核查意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意四方光電股份有限公司首次

公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]6 號），公司首次向社會公開發行

人民幣普通股（A 股）17,500,000 股，并于 2021 年 2 月 9 日在上海證券交易所

科創板掛牌上市。公司首次公開發行 A 股前總股本為 52,500,000 股，首次公開

發行 A 股后總股本為 70,000,000 股，其中有限售條件流通股 55,612,646 股，占

公司發行后總股本的 79.4466%，無限售條件流通股 14,387,354 股，占公司發行

后總股本的 20.5534%。具體情況詳見公司 2021 年 2 月 8 日刊登在上海證券交易

所網站（www.sse.com.cn）的《四方光電股份有限公司首次公開發行股票科創板

上市公告書》。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發行戰略配售限售股，為公司首次

公開發行的保薦機構海通證券股份有限公司的相關子公司海通創新證券投資有

限公司，限售期為自公司股票上市之日起 24 個月，合計限售股份數量為 875,000

股，占公司股本總數的 1.25%。上述限售股將于 2023 年 2 月 9 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發行戰略配售限售股，自公司首次

公開發行股票限售股形成至本核查意見出具之日，公司未發生因利潤分配、公積

金轉增導致股本數量變化的情況。

     三、本次上市流通的限售股的有關承諾

     本次上市流通的限售股為公司首次公開發行的保薦機構海通證券股份有限

公司的相關子公司海通創新證券投資有限公司跟投獲配的戰略配售股份，其承諾

獲得本次配售的股票限售期限為自公司首次公開發行并上市之日起 24 個月。

     除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他承諾。截至本核查意

見出具之日，本次申請解除限售的股東嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承

諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的戰略配售股份數量為 875,000 股，占公司股本總數的

售期的全部戰略配售股份數量。

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 2 月 9 日。

     （三）限售股上市流通明細清單

                  持有限售股          持有限售股占公         本次上市流通             剩余限售股

序號        股東名稱

                  數量（股）          司股份總數比例          數量（股）             數量（股）

         海通創新證券

         投資有限公司

         合計            875,000         1.25%             875,000        0

     （四）限售股上市流通情況表

序號            限售股類型              本次上市流通數量（股）                       限售期（月）

                       合計                      875,000                  -

     五、保薦機構核查意見

     經核查，海通證券認為：四方光電本次限售股份上市流通符合《上海證券交

易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售股份

解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規

則和股東承諾；截至本核查意見出具之日，四方光電關于本次限售股份相關的信

息披露真實、準確、完整。

  海通證券對四方光電本次部分限售股上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

查看原文公告

標簽： 上市流通 公開發行 股份有限公司