申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

【資料圖】

          關于杭州光云科技股份有限公司

        使用暫時閑置募集資金進行現金管理的

                   核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”、

“保薦機構”）作為杭州光云科技股份有限公司（以下簡稱“光云科技”、“公

司”）以簡易程序向特定對象發行股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業

務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》

等有關規定，對光云科技擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審

慎核查，發表核查意見如下：

  一、募集資金基本情況

  （一）2020 年首次公開發行股票募集資金情況

  根據中國證券監督管理委員會2020年4月1日作出的《關于同意杭州光云科技

股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]582號），同意

公司向社會公開發行人民幣普通股40,100,000股，每股發行價格為10.80元（人

民幣，下同），募集資金總額為人民幣43,308.00萬元，扣除承銷及保薦費用、

發行登記費以及累計發生的其他相關發行費用（共計6,353.17萬元，不含稅）后，

募集資金凈額為36,954.83萬元，上述資金已全部到位。立信會計師事務所（特殊

普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2020年4

月24日出具了《驗資報告》（信會師報字[2020]第ZF10360號）。

  （二）2022 年向特定對象發行股票募集資金情況

  經中國證券監督管理委員會出具的《關于同意杭州光云科技股份有限公司向

特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可〔2023〕306號）同意，公司向特定

對象發行24,824,684股股票，募集資金總額為人民幣176,999,996.92元，扣除各

項不含增值稅發行費用人民幣5,137,480.84元后，實際募集資金凈額為人民幣

審驗后，并于2023年2月28日出具了《驗資報告》（信會師報字[2023]第ZF10072

號）。

     公司對募集資金采用了專戶存儲制度，募集資金到賬后，已全部存放于經公

司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司已與保薦機構、存放募集資金的

商業銀行簽署了《募集資金三方監管協議》。

     二、募集資金投資項目的情況

     根據公司披露的《杭州光云科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板

上市招股說明書》，公司首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計

劃如下：

                                            單位：萬元

序號             項目名稱         投資金額          其中募集資金投資

            合計                  34,895         34,895

     根據公司披露的《杭州光云科技股份有限公司簡易程序向特定對象發行股票

證券募集說明書（申報稿）》，公司簡易程序向特定對象發行股票使用計劃如下：

                                            單位：萬元

序號             項目名稱         投資金額          其中募集資金投資

            合計                24,436.81        17,700

     三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金，在確保不影響

募集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及

股東獲取更多回報。

  （二）投資額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用額度不

超過人民幣 35,000 萬元（包含本數）的閑置募集資金進行現金管理，授權有效期

為自本次董事會審議通過之日起至公司下個年度審議募集資金現金管理事項之

日止。

  （三）投資產品品種

  公司將嚴格遵照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動性好的保本型理財產品或存款

類產品。包括但不限于通知性存款、協定性存款、結構性存款、定期存款、大額

存單等產品，且該現金管理產品不得用于質押，不得實施以證券投資為目的的投

資行為,單個產品的投資期限不超過 12 個月。

  （四）決議有效期

  自本次董事會審議通過之日起至公司下個年度審議募集資金現金管理事項

之日止。

  （五）實施方式

  在額度范圍和投資期限內，授權公司管理層行使現金管理投資決策權并簽署

相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將依據中國證監會、上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義

務，不會變相改變募集資金用途。

  （七）現金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補

足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中

國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

  四、對公司日常經營的影響

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募集資金投資

項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正

常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常

開展。

  同時，對部分暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資

收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取較好的投資回

報。

     五、投資風險分析及風險控制措施

     （一）投資風險

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好的產品，但并不排除該項投資收益受到

市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

     （二）風險控制措施

  本次現金管理方式包括投資安全性高、流動性好的金融機構的通知性存款、

協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單等產品，此類產品主要受貨幣政

策、財政政策等宏觀經濟政策及相關法律法規政策發生變化的影響。公司將根據

經濟形勢以及金融市場的變化進行現金管理，嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、

規模大、有能力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構

所發行的流動性好、安全性高的產品。公司董事會授權管理層行使該項決策權及

簽署相關法律文件，財務部建立臺賬對所購買的產品進行管理，建立健全會計賬

目，做好資金使用的賬務核算工作；公司內審部負責對現金管理的使用與保管情

況進行審計與監督；獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必

要時可以聘請專業機構進行審計。

     六、相關審議程序

     （一）獨立董事獨立意見

  我們認為：公司使用額度不超過人民幣35,000萬元（包含本數）的暫時閑置

募集資金進行現金管理，符合中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公

司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監

管指引第1號——規范運作》等有關規定，有利于提高閑置募集資金的使用效率，

也有利于提高現金管理收益。公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，沒

有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金項目的正常進行，

也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。

  綜上，獨立董事同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

  （二）監事會意見

  公司監事會認為：公司使用額度不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數）的暫

時閑置募集資金進行現金管理，相關內容、審議程序符合《上市公司監管指引第

市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規、規章及其他規范性

文件的規定；公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理未與募集資金投

資項目的建設內容相抵觸，不會影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相

改變募集資金投向和損害公司股東利益尤其是中小股東利益的情形，符合公司發

展利益的需要，有利于提高暫時閑置募集資金使用效率，獲取良好的資金回報。

監事會同意公司使用額度不超過人民幣 35,000 萬元（包含本數）的暫時閑置募

集資金進行現金管理。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司已根據相關法律法規制定了有關資金管理、募

集資金存儲和使用的內部控制制度，公司對募集資金實行專戶存儲管理，并簽訂

了募集資金專戶存儲三方監管協議。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現

金管理的事項經公司董事會審議通過，獨立董事、監事會已發表了明確的同意意

見，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定。本次使

用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，不會影響公司募集資金投資計劃的正常

進行，不會影響募集資金投入項目建設，并且能夠提高資金使用效率，符合公司

和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構同意公司在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的

情況下，使用不超過人民幣 35,000 萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，

有效期為自本次董事會審議通過之日起至公司下個年度審議募集資金現金管理

事項之日止。

  （以下無正文）

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