證券代碼：688739           證券簡稱：成大生物             公告編號：2023-010

(資料圖片)

               遼寧成大生物股份有限公司

    本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

   根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要

求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規

范運作》及《遼寧成大生物股份有限公司募集資金管理制度》等相關規定，遼寧

成大生物股份有限公司（以下簡稱“成大生物”或“公司”）董事會對公司首次

公開發行股票募集資金在 2022 年的使用情況進行了全面核查，并出具了《2022

年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。相關情況如下：

   一、募集資金的基本情況

   （一） 實際募集資金金額和資金到賬時間

   根據中國證券監督管理委員會于 2021 年 9 月 14 日出具的《關于同意遼寧成

大生物股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕3019 號），

公司首次公開發行人民幣普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股發行價格為

集資金已于 2021 年 10 月 25 日全部到賬，經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）

審驗，于 2021 年 10 月 25 日出具了《驗資報告》（容誠驗字[2021]110Z0015 號）。

   （二） 本年度使用金額及期末余額

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金賬戶余額為人民幣 2,701,935,651.26 元。

本年度使用募集資金人民幣 886,766,472.38 元，賬戶余額情況如下：

                                                        單位：元

                 項目                              金額

募集資金凈額                                          4,341,379,433.74

減：累計投入募集資金金額                                    1,009,184,506.69

減：超募資金永久補充流動資金的金額                   690,000,000.00

減：用于現金管理余額                          976,129,744.22

加：募集資金賬戶內協定存款余額                     976,129,744.22

加：募集資金利息收入扣除手續費凈額                    59,740,724.21

截至 2022 年 12 月 31 日募集資金賬戶余額       2,701,935,651.26

  二、募集資金管理情況

  （一） 募集資金管理制度建設情況

  為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率，保護投資者權益，公司

根據《公司法》《證券法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指

引第 1 號——規范運作》等法律法規的要求，結合公司實際情況，制定了《募集

資金管理制度》。該制度對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監督做出了明確

的規定，公司依照該制度對募集資金實行專戶存儲，?？顚Ｓ?。

構”）及廣發銀行股份有限公司大連分行、中國銀行股份有限公司大連市分行、

平安銀行股份有限公司大連分行、招商銀行股份有限公司大連東港支行、中國民

生銀行股份有限公司大連分行、交通銀行股份有限公司大連分行簽訂了《募集資

金三方監管協議》。

  報告期內，公司募投項目“遼寧成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗

一期工程建設項目”的實施主體變更。2022 年 3 月，公司全資子公司成大生物

（本溪）有限公司、公司與保薦機構及交通銀行股份有限公司大連分行簽署了

《募集資金四方監管協議》，同時終止了于 2021 年 10 月公司與保薦機構、交通銀

行股份有限公司大連分行簽署的《募集資金三方監管協議》。

  報告期內，公司將募投項目“人用疫苗智能化車間建設項目”實施變更，調

減部分募集資金用于“生物技術產品研發生產基地項目”。2022 年 12 月，公司

與保薦機構及中國民生銀行股份有限公司大連分行簽署了《募集資金三方監管協

議》，新開立了募集資金專戶用于監管新募投項目的募集資金。

  上述監管協議明確了各方的權利及義務，與上海證券交易所《募集資金專戶

存儲三方監管協議（范本）》均不存在重大差異。截至 2022 年 12 月 31 日，公司

及子公司均嚴格按照相關監管協議的規定，存放、使用、管理募集資金。

  （二） 募集資金專戶存儲情況

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金存放專項賬戶的余額如下：

                                                            單位：元

募集資金專戶開戶行          募集資金專戶賬號               期末余額            賬戶類型

平安銀行股份有限公

司大連分行

招商銀行股份有限公                                                募集資金專戶

司大連東港支行（ 注         124902796010833           -            （2022 年 1

中國銀行股份有限公

司大連市分行

廣發銀行股份有限公

司大連分行

交通銀行股份有限公

司大連分行（注 2）

                                                         募集資金專戶

交通銀行股份有限公

司大連分行（注 3）

                                                          月已銷戶）

中國民生銀行股份有

限公司大連分行

中國民生銀行股份有

限公司大連分行（ 注           638003000               -           募集資金專戶

              總計

注 1: 報告期內，公司募投項目“補充流動資金項目”實施完畢,公司將募集資金專戶注銷。

注 2: 報告期內，公司募投項目“遼寧成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程

建設項目”的實施主體變更,新開立了募集資金專戶。

注 3: 報告期內，公司募投項目“遼寧成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程

建設項目”的實施主體變更 , 公司將募集資金專戶注銷。

注 4：報告期內，公司實施了募投項目變更，新增募集資金投資項目“生物技術產品研發生

產基地項目”，新開立了募集資金專戶。

   三、本年度募集資金的實際使用情況

   （一） 募集資金投資項目的資金使用情況

照表”。

   （二） 募集資金投資項目先期投入及置換情況

   為順利推進募投項目建設，本次募集資金到位前，公司根據項目進度的實際

情況，利用自籌資金對募投項目進行先行投入，截至 2021 年 10 月 26 日，公司以

自籌資金預先投入募投項目的實際投資金額為人民幣 332,425,088.31 元，容誠會

計師事務所（特殊普通合伙）針對上述自籌資金的使用情況出具了《關于遼寧成

大生物股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（容誠專

字[2021]110Z0384 號）。

   公司于 2021 年 11 月 29 日分別召開公司第四屆董事會第十一次會議、第四屆

監事會第六次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自

籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資

金。公司獨立董事、監事會和保薦機構均發表了同意的意見。詳見公司于 2021 年

先投入募投項目的自籌資金的公告》（公告編號：2021-007）。 截至本報告期末，

公司已完成上述置換事項。

   （三） 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

   （四） 對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

   公司于 2021 年 11 月 12 日分別召開第四屆董事會第十次會議、第四屆監事會

第五次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，

同意公司在保證不影響募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安

全的情況下，使用不超過人民幣 33 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于

購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品（包括

但不限于結構性存款、定期存款、大額存單、協定存款及理財產品等），使用期限

自董事會審議通過之日起 12 個月（含）內有效。在上述額度和期限內，資金可以

循環滾動使用。公司獨立董事、監事會和保薦機構就上述事項均發表了同意意見。

詳見公司于 2021 年 11 月 13 日在上海證券交易所網站及指定媒體披露的《關于使

用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-004）。

   公司于 2022 年 11 月 11 日分別召開第四屆董事會第十九次會議、第四屆監事

會第十二次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的

議案》，同意公司在保證不影響募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集

資金安全的情況下，使用不超過人民幣 27.50 億元的暫時閑置募集資金進行現金

管理，用于購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資

產品（包括但不限于大額存單、結構性存款、定期存款、協定存款等存款類產品

      以及現金管理類理財產品），使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月（含）內

      有效。在上述額度和期限內，資金可以循環滾動使用。公司獨立董事、監事會和

      保薦機構就上述事項均發表了同意意見。詳見公司于 2022 年 11 月 12 日在上海證

      券交易所網站及指定媒體披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理

      的公告》（公告編號：2022-036）。

                                                                                    單位：元

序            產品類

      受托方           批準投資金額             實際投資金額             投資期限            期末余額            利息金額

號             型

     平安銀行股份

            結構性                                          2021.11.26-

            存款                                            2022.02.28

     分行

     平安銀行股份

            結構性                                          2021.11.30-

            存款                                            2022.03.02

     分行

     廣發銀行股份

            結構性                                          2021.11.30-

            存款                                            2022.05.31

     分行

     中國民生銀行

            結構性                                          2021.11.19-

            存款                                            2022.05.23

     大連分行

     平安銀行股份

            結構性                                          2022.03.04-

            存款                                            2022.06.06

     分行

     平安銀行股份

            結構性                                          2022.06.14-

            存款                                            2022.09.14

     分行

     平安銀行股份

            結構性                                          2022.09.28-

            存款                                            2022.12.27

     分行

     中國銀行股份

            大額存                                          2021.11.22-

            單                                             2022.02.22

     市分行

     交通銀行股份

            協定存

            款

     分行

     廣發銀行股份

            協定存

            款

     分行

        合計         5,806,129,744.22   5,806,129,744.22       /         976,129,744.22   31,031,687.63

         （五） 用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

         公司于 2022 年 4 月 13 日分別召開第四屆董事會第十五次會議及第四屆監事

      會第八次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，

      同意將部分超募資金 69,000.00 萬元人民幣用于永久補充流動資金，公司獨立董

      事、監事會發表了明確同意的意見，保薦機構中信證券股份有限公司對上述事項

      出具了明確同意的核查意見，該事項已于 2022 年 5 月 6 日經公司 2021 年年度股

東大會審議通過。詳細情況參見公司已于 2022 年 4 月 15 日披露于上海證券交易

所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》

（公告編號：2022-016）。

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用人民幣 69,000.00 萬元超募資金永久補

充流動資金。公司不存在使用超募資金歸還銀行貸款情況。

   （六） 超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

的情況。

   （七） 節余募集資金使用情況

   （八） 募集資金使用的其他情況

   公司于 2022 年 2 月 22 日分別召開第四屆董事會第十三次會議、第四屆監事

會第七次會議，審議通過了《關于將本溪人用疫苗基地相關資產劃轉至全資子公

司暨變更部分募投項目實施主體的議案》，同意公司以 2022 年 1 月 31 日為基準日

將本溪人用疫苗業務相關的資產及負債按照賬面凈值劃轉至全資子公司成大生物

（本溪）有限公司（以下簡稱“本溪子公司”）。為進一步推動本溪人用疫苗基地

建設，加快推進人用疫苗發展，公司擬將本溪人用疫苗業務的相關資產、負債及

人員劃轉至本溪子公司。為保障公司募投項目的順利實施，公司將募投項目“遼

寧成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建設項目”的實施主體由

“成大生物本溪分公司”變更為“本溪子公司”，該募投項目相關的實施地點、實

施內容、實施方案等均保持不變。詳細情況參見公司已于 2022 年 2 月 23 日披露

于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《成大生物關于將本溪人用疫苗基

地相關資產劃轉至全資子公司暨變更部分募投項目實施主體的公告》（公告編號：

   公司于 2022 年 11 月 11 日召開了第四屆董事會第十九次會議、第四屆監事會

第十二次會議，審議通過了《關于部分募投項目變更與調整及延期的議案》，同意

將募集資金投資項目“人用疫苗研發項目”的內部投資結構進行調整，并擬將項

目建設期延期至 2025 年 12 月。獨立董事就該事項發表了明確同意的獨立意見。

該議案于 2022 年 11 月 29 日，經公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過。詳

見公司于 2022 年 11 月 12 日在上海證券交易所網站及指定媒體披露的《關于部分

募投項目變更、內部投資結構調整及延期的公告》（公告編號：2022-037）。

   四、變更募投項目的資金使用情況

  公司于 2022 年 11 月 11 日召開了第四屆董事會第十九次會議、第四屆監事會

第十二次會議，審議通過了《關于部分募投項目變更與調整及延期的議案》，同意

將募投項目“人用疫苗智能化車間建設項目”使用的募集資金由 53,016.80 萬元

調減至 13,848.96 萬元，并擬將項目建設期延期至 2024 年 12 月，調減的

基地項目”。獨立董事就該事項發表了明確同意的獨立意見。該議案于 2022 年

內部投資結構調整及延期的公告》（公告編號：2022-037）。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司除對募投項目做出以上調整外，不存在其他變

更募集資金投資項目的情況。

  五、募集資金使用及披露事宜

  報告期內，公司嚴格遵循相關法律法規及公司規章制度中關于募集資金管理

和使用的規定，及時、真實、準確、完整地披露了公司募集資金的存放及實際使

用情況，不存在募集資金管理違規的情況。本公司對募集資金的投向和進展情況

均及時履行了披露義務。

  六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與實際使用情況出具的鑒證報告

的結論性意見

  容誠會計師事務所（特殊普通合伙）認為，成大生物公司 2022 年度《募集資

金存放與實際使用情況的專項報告》在所有重大方面按照上述《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》及交易

所的相關規定編制，公允反映了成大生物公司 2022 年度募集資金實際存放與實際

使用情況。

  七、保薦機構對公司年度募集資金存放與實際使用情況所出具的專項核查報

告的結論性意見

  保薦機構認為：公司 2022 年度募集資金存放和實際使用符合《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《上海

證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引

第 1 號——規范運作》等相關法規和公司募集資金管理制度的規定，對募集資金

進行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情

形，不存在違規使用募集資金的情形。

  八、上網披露的公告附件

（一）《中信證券股份有限公司關于遼寧成大生物股份有限公司 2022 年度募集

資金存放與實際使用情況的專項核查意見》

（二）《容誠會計師事務所（特殊普通合伙）關于遼寧成大生物股份有限公司

  特此公告。

                      遼寧成大生物股份有限公司董事會

  附件 1：                                              募集資金使用情況對照表

                                                                                                                   幣種：人民幣         單位：萬元

募集資金總額                                                   434,137.94                    本年度投入募集資金總額                                       88,676.65

變更用途的募集資金總額                                               39,167.84

                                                                                       已累計投入募集資金總額                                      169,918.45

變更用途的募集資金總額比例                                                 9.02%

承諾投資項目     已變更    募集資金         調整后投         截至期末承        本年度投         截至期末累           截至期末累         截至期末      項目達到          本年度   是否      項目可

           項目，    承諾投資          資總額         諾投入金額         入金額         計投入金額           計投入金額         投入進度      預定可使          實現的   達到      行性是

           含部分     總額                         (1)                       (2)           與承諾投入           （%）     用狀態日           效益   預計      否發生

            變更                                                                        金額的差額          (4)＝       期                 效益      重大變

           (如有)                                                                       (3)＝(2)-      (2)/(1)                                化

                                                                                         (1)

一、承諾投資項目

本溪分公司人用疫

苗一期工程建設項   不適用     22,000.00    22,000.00    22,000.00     4,726.82     20,248.49       -1,751.51    92.04    2023 年 1 月    不適用   不適用        否

    目

人用疫苗智能化車

            是      53,016.80    13,848.96    13,848.96     7,642.08      9,956.04       -3,892.92    71.89    2024 年 12 月   不適用   不適用        否

  間建設項目

人用疫苗研發項目   不適用     83,715.00    83,715.00    83,715.00     7,032.34     25,438.51      -58,276.49    30.39    2025 年 12 月   不適用   不適用        否

生物技術產品研發

            是              -    39,167.84    39,167.84            -               -    -39,167.84       -     2026 年 3 月    不適用   不適用        否

 生產基地項目

                                                                                  注

補充流動資金項目   不適用     45,268.20    45,268.20    45,268.20       275.40   45,275.40              7.20    100.02     不適用         不適用   不適用       否

承諾投資項目小計    /     204,000.00   204,000.00   204,000.00    19,676.65    100,918.45     -103,081.55       /          /        /      /         /

二、超募資金投向

永久補充流動資金     不適用       /            /            /        69,000.00     69,000.00           /         /      不適用   不適用   不適用   不適用

 其他超募資金      不適用       /            /            /                -                -        /         /      不適用   不適用   不適用   不適用

 超募資金小計      不適用   230,137.94   230,137.94   230,137.94   69,000.00   69,000.00        -161,137.94   29.98    /    /      /     /

   合計         /    434,137.94   434,137.94   434,137.94   88,676.65   169,918.45       -264,219.49   39.14    /    /      /     /

未達到計劃進度原因（分具體募投項目）                                                                                   不適用

項目可行性發生重大變化的情況說明                                                                                     不適用

募集資金投資項目先期投入及置換情況                                                                           詳見本報告三、

                                                                                                  （二）所述內容

使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況                                                            本年度不存在以閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況                                                                       詳見本報告三、

                                                                                                  （四）所述內容

使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況                                                                     詳見本報告三、

                                                                                                  （五）所述內容

募集資金結余的金額及形成原因                                                             本年度募集資金尚在投入過程中，不存在募集資金結余的情況。

募集資金其他使用情況                                                                                  詳見本報告三、

                                                                                                  （八）所述內容

  注：補充流動資金項目截至期末累計投入金額超過承諾投入金額的差額系利息收入扣除手續費凈額投入導致。

附件 2：

                                                                                                                單位： 萬元

                                                                                                                 變更后的

                                                                            投資進                            是否

                          變更后項目擬       截至期末計                                         項目達到預                       項目可行

                                                   本年度實際       實際累計投        度(%)                   本年度實現   達到

  變更后的項目       對應的原項目     投入募集資金       劃累計投資                                         定可使用狀                       性是否發

                                                    投入金額       入金額(2)      (3)=(2)                  的效益    預計

                            總額          金額(1)                                         態日期                        生重大變

                                                                            /(1)                           效益

                                                                                                                  化

人用疫苗智能化車間建   人用疫苗智能化車間建                                                                                    不適

設項目          設項目                                                                                            用

生物技術產品研發生產   人用疫苗智能化車間建                                                                                    不適

基地項目         設項目                                                                                            用

        合計       —         53,016.80    53,016.80 7,642.08 9,956.04 — —      —   —

                                       人用疫苗智能化車間建設項目及生物技術產品研發生產基地項目：受公共衛生防護、國內外市場環境變

                                       化等因素的影響，公司充分考慮產品的市場容量、市場競爭以及產需平衡等因素，對“人用疫苗智能化

                                       車間建設項目”投資建設內容進行了調整。為了提高募集資金使用效率，保障募投項目的順利實施，公

                                       司綜合考慮市場、行業環境的變化及公司實際情況，公司擬將募投項目“人用疫苗智能化車間建設項

                                       目”使用的募集資金由 53,016.80 萬元調減至 13,848.96 萬元，調減的 39,167.84 萬元募集資金擬用于

變更原因、決策程序及信息披露情況說明(分具體募投項目)            公司“生物技術產品研發生產基地項目”。該募投項目變更事項公司于 2022 年 11 月 11 日分別召開了

                                       公司第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于部分募投項目變更、

                                       內部投資結構調整及延期的議案》，公司獨立董事、監事會以及保薦機構對上述事項發表了同意的意

                                       見；2022 年 11 月 29 日，上述議案經公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過。信息披露情況：詳見

                                       公司于 2022 年 11 月 12 日在上海證券交易所網站及指定媒體披露的《關于部分募投項目變更、內部投

                                       資結構調整及延期的公告》（公告編號：2022-037）。

未達到計劃進度的情況和原因(分具體募投項目)                 不適用

變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明                   不適用

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