證券代碼：603738      證券簡稱：泰晶科技           公告編號：2023-035

(資料圖片)

               泰晶科技股份有限公司

 關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃回購價格和數量的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ? 限制性股票回購價格的調整：

  首次授予的回購價格由 6.62 元/股調整為 4.58 元/股；

  預留授予的回購價格由 6.62 元/股調整為 4.58 元/股；

  ? 限制性股票回購數量的調整：

  擬回購注銷的限制性股票數量由 14,700 股調整為 20,580 股；

  首次授予的回購數量由 11,200 股調整為 15,680 股；

  預留授予的回購數量由 3,500 股調整為 4,900 股。

  泰晶科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月29日召開第四屆

董事會第十六次會議和第四屆監事會第十五次會議，會議審議通過了《關于調整

  一、本次限制性股票激勵計劃已履行的相關程序

事會第十五次會議，審議通過了《關于<公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》及相關事項的議案。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，

監事會對《公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計

劃》”）進行了審核，廣東華商律師事務所出具了《廣東華商律師事務所關于泰

晶科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）的法律意見書》。

進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本次激勵計劃激勵對象有關的任

何異議。2020 年 11 月 11 日，公司監事會公告了《監事會關于 2020 年限制性股

票激勵計劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

了《關于<公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》及相關

事項的議案。根據《激勵計劃》的規定，公司擬向激勵對象授予限制性股票數量

總計 388.75 萬股。其中，首次授予 311 萬股，預留授予 77.75 萬股。

事會第十六次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，

確定以 2020 年 11 月 16 日為首次授予日，以 10.02 元/股的價格向 85 名激勵對象

授予 311 萬股限制性股票。獨立董事對相關議案發表了同意的獨立意見，監事會

對首次授予激勵對象人員名單進行了審核，廣東華商律師事務所出具了《廣東華

商律師事務所關于泰晶科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予相關

事項的法律意見書》。

司出具的《證券變更登記證明》。根據《證券變更登記證明》，公司于 2020 年

納過程中，共有 85 名激勵對象實際進行申購。因此公司本次實際向 85 名激勵對

象授予共計 311 萬股限制性股票。

第二次會議，會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》

                                 《關

于調整 2020 年限制性股票激勵計劃預留部分授予價格的議案》，公司獨立董事

對此發表了同意的獨立意見。確定《激勵計劃》的預留授予日為 2021 年 9 月 1

日，同意向符合授予條件的 83 名激勵對象授予 77.75 萬股限制性股票。公司董

事會確定限制性股票授予日后，在后續繳款過程中，2 名激勵對象因個人原因自

愿放棄認購其所獲授的全部限制性股票，因此，本次激勵計劃限制性股票實際授

予激勵對象人數由 83 人變更為 81 人，限制性股票授予數量由 77.75 萬股變更為

辦理完成本次激勵計劃預留授予限制性股票的授予登記工作，預留授予實際登記

的限制性股票數量為 77.55 萬股，并于 2021 年 9 月 23 日披露了《泰晶科技股份

有限公司關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予結果的公告》。

第五次會議，審議通過了《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予限制

性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司 2020 年限制性股票

激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已成就，首次授予

的 85 名激勵對象第一個解除限售期 933,000 股限制性股票于 2021 年 12 月 27 日

上市流通。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

會第十次會議，會議審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃回購價

格和數量的議案》《關于回購注銷部分限制性股票的議案》《關于變更注冊資本

并修訂<公司章程>的議案》，同意回購注銷 3 名離職激勵對象已獲授但尚未解

除限售的全部限制性股票合計 31,500 股。其中，對 2 名首次授予激勵對象已獲

授但尚未解除限售的共計 24,500 股限制性股票以 6.62 元/股的價格進行回購注銷

并辦理相關手續；對 1 名預留授予激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計 7,000

股限制性股票以 6.62 元/股的價格進行回購注銷并辦理相關手續。公司獨立董事

對此發表了同意的獨立意見。

會第十一次會議，會議審議通過了《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留

授予第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據《激勵計劃》的相關規

定，2020 年限制性股票激勵計劃預留授予第一個解除限售期解除限售條件已達

成，同意公司按照《激勵計劃》的相關規定辦理解除限售相關事宜。公司監事會

對此發表了相關核實意見。

通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》《關于變更注冊資本并修訂〈公

司章程〉的議案》。2022 年 11 月 3 日，公司完成 3 名離職激勵對象尚未解除限

售的 31,500 股限制性股票的回購注銷。

事會第十三次會議，會議審議通過了《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首

次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司 2020 年

限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件已成

就。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

會第十五次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃回購價格

和數量的議案》《關于回購注銷部分限制性股票的議案》《關于公司 2020 年限

制性股票激勵計劃預留授予第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》等議案。

根據《激勵計劃》的相關規定及公司 2020 年第二次臨時大會的授權，公司董事

會對限制性股票的回購價格和回購數量進行調整。公司獨立董事對此發表了同意

的獨立意見。

   二、限制性股票回購價格的調整事由和調整方法

   （一）調整事由

   鑒于 2023 年 5 月 30 日，公司披露了《2022 年年度權益分派實施公告》：

以方案實施前的公司總股本 278,102,394 股為基數，每股派發現金紅利 0.21 元（含

稅），以資本公積金向全體股東每股轉增 0.4 股，共計派發現金紅利 58,401,502.74

元，轉增 111,240,958 股。

   （二）限制性股票回購價格和回購數量的調整方法

   根據《激勵計劃》的規定，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、

股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司

應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格和回購數量做相應的調整。

   （1）資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

   P＝P0÷(1＋n)

   其中：P為調整后的每股限制性股票回購價格，P0為每股限制性股票授予價

格；n為每股公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經

轉增、送股或股票拆細后增加的股票數量）。

   （2）派息

   P＝P0-V

   其中：P0為調整前的每股限制性股票回購價格；V為每股的派息額；P為調

整后的每股限制性股票回購價格。經派息調整后，P仍須大于1。

    首次授予調整后的回購價格為：

    公司完成2022年年度權益分派后：P＝（P0-V）（

                             / 1+n）=（6.62-0.21）（

                                               / 1+0.4）

=4.58元/股

    預留授予調整后的回購價格為：

    公司完成2022年年度權益分派后：P＝（P0-V）（

                             / 1+n）=（6.62-0.21）（

                                               / 1+0.4）

=4.58元/股

    （1）資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0為調整前的限制性股票數量；n為每股的資本公積轉增股本、派送

股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量）；

Q為調整后的限制性股票數量。

    ①擬回購注銷的數量調整為：Q=Q0×（1+n）=14,700×(1+0.4)=20,580股

    ②首次授予調整后的回購數量為：Q=Q0×（1+n）=11,200×(1+0.4)=15,680

股

    ③預留授予調整后的回購數量為：Q=Q0×（1+n）=3,500×(1+0.4)=4,900股

    綜上，根據《激勵計劃》的有關規定及公司2020年第二次臨時股東大會的授

權，公司董事會對限制性股票的回購價格和回購數量進行調整：

    限制性股票首次授予的回購價格由6.62元/股調整為4.58元/股；預留授予的回

購價格由6.62元/股調整為4.58元/股。

    擬回購注銷的限制性股票數量由14,700股調整為20,580股，其中首次授予的

回購數量由11,200股調整為15,680股；預留授予的回購數量由3,500股調整為4,900

股。本次擬用于回購的資金總額為94,256.40元，回購資金為公司自有資金。

     三、本次調整對公司的影響

    公司本次對2020年限制性股票激勵計劃已授予但尚未解除限售的限制性股

票回購價格和回購數量的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影

響。

  四、獨立董事意見

  獨立董事認為：公司董事會本次對2020年限制性股票激勵計劃授予的限制性

股票回購價格和回購數量的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱

“《管理辦法》”）及《激勵計劃》的規定。公司董事會在審議該事項時，關聯

董事依法進行了回避表決。該事項的審議和決策程序符合相關法律法規和《公司

章程》的規定，表決結果合法有效。

  綜上，我們同意公司董事會對2020年限制性股票激勵計劃首次及預留授予限

制性股票的回購價格和數量進行調整。

  五、監事會意見

  監事會認為：公司已于2023年5月30日披露了《2022年年度權益分派實施公

告》。此次公司調整2020年限制性股票激勵計劃首次及預留授予限制性股票的回

購價格和數量，符合《管理辦法》等法律法規、規范性文件和《激勵計劃》中相

關調整事項的規定。本次調整在公司2020年第二次臨時股東大會對公司董事會的

授權范圍內，調整的程序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  六、法律意見書結論性意見

  廣東華商律師事務所認為，本次調整、本次回購注銷及本次解除限售已履行

了現階段必要的批準和授權，符合《公司法》《管理辦法》《公司章程》及《激

勵計劃》的規定；本次回購價格及回購數量的調整符合《管理辦法》及《激勵計

劃》的相關規定；本次回購注銷的原因、數量及價格符合《管理辦法》及《激勵

計劃》的相關規定；公司及本次解除限售所涉及的激勵對象均符合本次解除限售

的條件，本次解除限售符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定。

  特此公告。

                        泰晶科技股份有限公司董事會

查看原文公告

標簽：