核查意見

(資料圖片)

           華泰聯合證券有限責任公司關于

          北京英諾特生物技術股份有限公司

             延長股份鎖定期的核查意見

  華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”或“保薦機構”）

作為北京英諾特生物技術股份有限公司（以下簡稱“英諾特”、“公司”或“發

行人”）首次公開發行股票并在科創板上市持續督導階段的保薦機構，根據《證

券發行上市保薦業務管理辦法》、《科創板上市公司持續監督辦法（試行）》、

《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》、《上海證券交

易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等相關法律、

法規和規范性文件的規定，對英諾特相關股東延長股份鎖定期的情況進行了審慎

核查，具體情況如下：

  一、股東相關承諾情況

  根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于 2022 年 4 月

冊的批復》（證監許可[2022]902 號），并經上海證券交易所同意，公司于 2022

年 7 月首次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票 34,020,000 股，每股面值

人民幣 1.00 元，每股發行價為人民幣 26.06 元，并于 2022 年 7 月 28 日在上海證

券交易所科創板上市。截至本核查意見出具日，公司股本總額為 136,060,816 股，

未發生增發、送股、公積金轉增股本等事項，股本總額未發生變化。

  本次首次公開發行股票前，公司實際控制人及其一致行動人、董事、高級管

理人員的部分承諾如下：

（一）實際控制人及其一致行動人

  發行人實際控制人葉逢光先生、張秀杰女士及其一致行動人英斯盛拓、天航

飛拓、英斯信達、英和睿馳現就英諾特本次發行上市過程中對其本人或本單位持

有英諾特股份的轉讓限制事宜，作出如下承諾：

                                   核查意見

  “自股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人或本單位

直接或間接持有的首次發行上市前發行人股份，也不得提議由發行人回購該部分

股份；所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；本人或

本單位同時將遵守法律法規、上海證券交易所科創板股票上市規則以及上海證券

交易所業務規則對實際控制人、董事及高級管理人員股份轉讓的其他規定；發行

人上市后 6 個月內如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者

上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，其持有發行人股票的鎖定期限自動延長 6

個月。

  上述發行價指公司首次公開發行股票的發行價格，如果公司上市后因派發現

金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則按照中國證監

會、證券交易所的有關規定作除權除息處理。”

（二）董事、高級管理人員

  發行人董事、高級管理人員現就英諾特本次發行上市過程中對其本人或本單

位持有英諾特股份的轉讓限制事宜，作出如下承諾：

  “自英諾特股票上市之日起 12 個月內不以任何方式轉讓本人直接和間接持

有的首次發行上市英諾特股份；在任職期間，每年轉讓股份不超過本人直接和間

接持有英諾特股份總數的 25%；離職半年內將不以任何方式轉讓本人直接和間接

持有的股份。

  本人直接和間接持有的股份在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于

發行價；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行

價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期限自動延

長 6 個月。上述發行價指公司首次公開發行股票的發行價格，如果公司上市后因

派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則按照中

國證監會、證券交易所的有關規定作除權除息處理。

  同時本人承諾遵守《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理

人員減持股份實施細則》及上海證券交易所其他有關規定。”

  二、股東股票鎖定期延長情況

                                         核查意見

  截至 2022 年 10 月 13 日收盤，公司股票已連續 20 個交易日收盤價低于首次

公開發行股票發行價 26.06 元/股，觸發上述承諾的履行條件。據此，公司實際控

制人及其一致行動人、董事、高級管理人員所持股份鎖定期延長情況具體如下：

  公司實際控制人葉逢光先生、張秀杰女士及其一致行動人英斯盛拓、天航飛

拓、英斯信達、英和睿馳，將其直接和間接持有的公司首次公開發行股份前已發

行的股份鎖定期延長 6 個月至 2026 年 1 月 28 日。

  公司董事、高級管理人員，將其直接和間接持有的公司首次公開發行股份前

已發行的股份鎖定期延長 6 個月至 2024 年 1 月 28 日。

  上述延長承諾鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉增股本、配股

等原因而增加的股份亦將遵守相關承諾。

  三、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

  公司實際控制人及其一致行動人、董事、高級管理人員延長本次發行前所持

有股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，不存在有損上市公司和全

體股東特別是中小股東利益的情形，保薦機構對本次相關股東延長股份鎖定期的

事項無異議。

    核查意見

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標簽： 股份有限公司 生物技術 聯合證券有限責任公司