中德證券有限責任公司關于

         北京熱景生物技術股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

       及全資子公司使用暫時閑置募集資金

             進行現金管理的核查意見

  中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”、“保薦機構”

                             ）作為北京熱

景生物技術股份有限公司（以下簡稱“熱景生物”、“公司”）首次公開發行股票

并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                              、《上海證

              《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資

券交易所科創板股票上市規則》、

金管理和使用的監管要求（證監會公告[2012]44 號）》、《科創板上市公司持續監

管辦法（試行）》等法律、行政法規、部門規章及業務規則，對熱景生物及全資

子公司熱景（廊坊）生物技術有限公司（以下簡稱“廊坊熱景”或“全資子公司”）

擬使用額度不超過 10,000 萬元（包含本數）的閑置募集資金進行現金管理進行

了核查，情況如下：

  一、本次募集資金基本情況

  依據中國證券監督管理委員會出具《關于同意北京熱景生物技術股份有限公

司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2019〕1615 號），同意北京熱景

生物技術股份有限公司向社會公開發行人民幣普通股 1,555.00 萬股，發行價格為

費、承銷費、審計及驗資費、律師費、信息披露費、發行手續費等）合計人民幣

元。上述募集資金已于 2019 年 9 月 24 日全部到位，并由容誠會計師事務所（特

殊普通合伙）于 2019 年 9 月 25 日對本次發行募集資金的到賬情況進行了審驗，

并出具了會驗字[2019]7401 號《驗資報告》。

  為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據《上海證券交易所上市公

司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》的有關規定，公司已同中德證券與存放募

集資金的銀行北京銀行股份有限公司中關村分行簽訂《募集資金專戶存儲三方監

管協議》，公司及實施募投項目的全資子公司廊坊熱景已同中德證券與存放募集

資金的銀行平安銀行股份有限公司北京分行簽訂《募集資金專戶存儲四方監管協

議》

 ，開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。

  具體情況詳見公司于 2019 年 9 月 27 日披露于上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）的《首次公開發行股票科創板上市公告書》

                                  。

  二、使用閑置募集資金進行現金管理的相關情況

  （一） 投資目的

  為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在確保不影響募集資金

項目建設和使用、募集資金安全的情況下，增加公司現金資產收益，為公司及股

東獲取更多回報。

  （二）投資產品品種

  公司及全資子公司將按照規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于

購買流動性好、安全性高的銀行理財產品（包括結構性存款、協定存款、通知存

款、定期存款、大額存單等），產品期限最長不超過 12 個月。投資產品不得用于

質押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

  （三）投資額度及期限

  公司及全資子公司計劃使用額度不超過人民幣 10,000 萬元（包含本數）的

閑置募集資金進行現金管理，在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。

  公司及全資子公司根據募集資金使用情況，將閑置資金投資上述現金管理產

品，最長期限不超過 12 個月。

  （四）決議有效期及實施方式

  自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。董事會授權董事長在授權額

度和期限內行使投資決策權及簽署相關法律文件等，具體事項由公司財務部負責

組織實施。

  （五）信息披露

  公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相

改變募集資金用途。

  （六）現金管理收益的分配

  公司及全資子公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用于補足募投項目投

資金額不足部分，以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證券監督

管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現

金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  三、對公司日常經營的影響

  公司及全資子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投

項目日常運營和資金安全，不影響公司募投項目資金正常周轉需要的前提下實施

的，履行了必要的法定程序，不影響募集資金投資計劃正常進行。

  公司通過對閑置募集資金進行適度、適時的現金管理可以提高公司資金使用

效率，獲取良好的投資回報，充分保障股東利益。

  四、投資風險及風險控制措施

  （一） 投資風險

  盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影

響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該

項投資受到市場波動的影響。

  （二） 風險控制措施

（但不限于）選擇優質合作金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理

產品品種、簽署合同及協議等。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤金融

機構現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時

采取相應的保全措施，控制投資風險。

用情況及收益情況等，督促財務部及時進行賬務處理、并對賬務處理情況進行核

實。在每個季度末對所有金融機構現金管理產品投資項目進行全面檢查，并根據

謹慎性原則，合理的預計各項投資可能發生的收益，并向審計委員會報告。

請專業機構進行審計。

理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指

引第 1 號——規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現

金管理業務。

  五、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  公司及全資子公司擬使用不超過 10,000 萬元的閑置募集資金進行現金管理，

本次利用部分暫時閑置募集資金合理進行現金管理，可以增加資金收益，為公司

及股東獲取更多回報，符合公司和全體股東的利益。

  本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第 2

號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市

公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及

《公司章程》、《募集資金管理辦法》等的規定。本次使用暫時閑置募集資金進

行現金管理事項已經通過董事會審議，審議議案內容及表決情況符合相關制度的

規定，履行了必要的程序，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公

司獨立董事同意本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

  （二）監事會意見

  公司監事會認為本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高閑置

募集資金的使用效率，增加公司資金收益，符合公司及全體股東利益，符合《上

市公司監管指引第 2 號—— 上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上

海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等相

關法律法規、規章及其他規范性文件的規定。綜上，同意公司及全資子公司熱景

（廊坊）生物技術有限公司使用不超過人民幣 10,000 萬元的閑置募集資金進行

現金管理。

  六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

  公司及子公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會、監

事會審議通過，獨立董事發表了同意的獨立意見。公司及子公司在確保不影響募

集資金投資項目建設和公司正常運營的前提下，擬使用額度不超過人民幣 10,000

萬元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買流動性好、安全

性高的銀行理財產品（包括結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額

存單等），該事項及其決策程序，符合中國證券監督管理委員會《上市公司監管

指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科

創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等相關規定，有利于

提高募集資金使用效益，未發現變相改變募集資金投向及損害公司股東利益的情

形。

  綜上，保薦機構對熱景生物及其全資子公司使用暫時閑置募集資金進行現金

管理的事項無異議。

  （以下無正文）

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司