FF301

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表

(資料圖)

截至月份:          2022年10月31日                                                       狀態: 新提交

致：香港交易及結算所有限公司

公司名稱:          中國工商銀行股份有限公司

呈交日期:          2022年11月1日

I. 法定/註冊股本變動

證券代號           01398          說明

                              法定/註冊股份數目                    面值                          法定/註冊股本

上月底結存                                 86,794,044,550 RMB                 1 RMB                    86,794,044,550

增加 / 減少 (-)                                       0                        RMB                                    0

本月底結存                                 86,794,044,550 RMB                 1 RMB                    86,794,044,550

證券代號           601398         說明

                              法定/註冊股份數目                    面值                          法定/註冊股本

上月底結存                                269,612,212,539 RMB                 1 RMB                   269,612,212,539

增加 / 減少 (-)                                       0                        RMB                                    0

本月底結存                                269,612,212,539 RMB                 1 RMB                   269,612,212,539

證券代號           360011         說明            境內優先股「工行優1」（與境內優先股「工行優2」合稱「境內優先股」）

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                               法定/註冊股份數目                      面值                         法定/註冊股本

上月底結存                                  450,000,000 RMB                     100 RMB                     45,000,000,000

增加 / 減少 (-)                                     0                             RMB                                      0

本月底結存                                  450,000,000 RMB                     100 RMB                     45,000,000,000

證券代號          360036           說明          境內優先股「工行優2」

                               法定/註冊股份數目                      面值                         法定/註冊股本

上月底結存                                  700,000,000 RMB                     100 RMB                     70,000,000,000

增加 / 減少 (-)                                     0                             RMB                                      0

本月底結存                                  700,000,000 RMB                     100 RMB                     70,000,000,000

證券代號          04620            說明          美元境外優先股

                               法定/註冊股份數目                      面值                         法定/註冊股本

上月底結存                                  145,000,000 RMB                     100 USD                      2,900,000,000

增加 / 減少 (-)                                     0                             RMB                                      0

本月底結存                                  145,000,000 RMB                     100 USD                      2,900,000,000

                                                    本月底法定/註冊股本總額： RMB                491,122,197,089

備註：

算，美元兌人民幣的匯率中間價為6.7986。

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II. 已發行股份變動

證券代號          01398    說明

上月底結存                       86,794,044,550

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結存                       86,794,044,550

證券代號          601398   說明

上月底結存                   269,612,212,539

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結存                   269,612,212,539

證券代號          360011   說明                    境內優先股「工行優1」

上月底結存                         450,000,000

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結存                         450,000,000

證券代號          360036   說明                    境內優先股「工行優2」

上月底結存                         700,000,000

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結存                         700,000,000

證券代號          04620    說明                    美元境外優先股

                                                  第3頁共9頁                       v 1.0.1

                                     FF301

上月底結存         145,000,000

增加 / 減少 (-)            0

本月底結存         145,000,000

                            第4頁共9頁   v 1.0.1

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III. 已發行股份變動詳情

(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用

(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證      不適用

(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)        01398

                                                                                           本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的

    可換股票據的說明        發行貨幣     上月底已發行總額                   本月內變動        本月底已發行總額

                                                                                             新股份數目 (C)  發行人新股份數目

  條件在發生觸發事件時可被強

  制轉換的美元境外優先股

可換股票據類別             優先股

可換股票據的證券代號(如已於香

港聯交所上市) (註1)

認購價/轉換價             HKD                    5.73

股東大會通過日期 (如適用)      2018年11月21日

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)

                                                                                           本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的

    可換股票據的說明        發行貨幣     上月底已發行總額                   本月內變動        本月底已發行總額

                                                                                             新股份數目 (C)  發行人新股份數目

  條款與條件在發生觸發事件時

  可被強制轉換的境內優先股

  「工行優1」

可換股票據類別             優先股

                                                         第5頁共9頁                                                v 1.0.1

                                                                                                              FF301

可換股票據的證券代號(如已於香

港聯交所上市) (註1)

認購價/轉換價            RMB                    3.44

股東大會通過日期 (如適用)     2014年9月19日

  條款與條件在發生觸發事件時

  可被強制轉換的境內優先股

  「工行優2」

可換股票據類別            優先股

可換股票據的證券代號(如已於香

港聯交所上市) (註1)

認購價/轉換價            RMB                    5.43

股東大會通過日期 (如適用)     2018年11月21日

                                                                          總數 C (普通股 H股):              0

                                                                          總數 C (普通股 A股):              0

備註：

A股普通股股票交易均價作為初始轉股價格，即每股人民幣5.43元。該初始轉股價可調整。

(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）                  不適用

(E). 已發行股份的其他變動          不適用

                                                  本月普通股H股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和）                    0

                                                  本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和）                    0

                                                           第6頁共9頁                                             v 1.0.1

                                       FF301

IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料   不適用

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V. 確認

我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會

正式授權批準，並在適用的情況下：

（註2）

(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項；

(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；

(iii) 批準證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）；

(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；

(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；

(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及

(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。

呈交者：         官學清

職銜：          公司秘書

              (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)

註

        認，則不需要於此報表再作確認。

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     ?   證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；

     ?   證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及

     ?   證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。

     ?   「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及

     ?   「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及

     ?   「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」；及

     ?   「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」

     ?   「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及

     ?   「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及

     ?   「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」；及

     ?   「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」

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標簽： 工商銀行