浙江南都電源動力股份有限公司

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公司簡稱：南都電源    股票代碼：300068   獨立財務顧問：上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司

                                            是否存在

                                             該事項

序號                     事項                           備注

                                            （是/否/

                                            不適用）

                上市公司合規性要求

     最近一個會計年度財務會計報告是否被注冊會計師出具否定意見或

     者無法表示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或

     者無法表示意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進

     行利潤分配的情形

                激勵對象合規性要求

     是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者實際控

     成為激勵對象的必要性、合理性

     最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政

     處罰或者采取市場禁入措施

               激勵計劃合規性要求

     上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累

     計是否超過公司股本總額的 20%

     激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授予權益數

     量的 20%

     激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股 5%以上股東或實際

     否已列明其姓名、職務、獲授數量

              股權激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《股權激勵管理辦法》的規定，逐條說明是否存在上市公

     司不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的情形；說明股     是

     權激勵計劃的實施會否導致上市公司股權分布不符合上市條件

     （2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍          是

     （3）股權激勵計劃擬授予的權益數量及占上市公司股本總額的比例；

     若分次實施的，每次擬授予的權益數量及占上市公司股本總額的比

     例；設置預留權益的，擬預留的權益數量及占股權激勵計劃權益總額     是

     的比例；所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計

     是否超過公司股本總額的 20%及其計算方法的說明

     （4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應當

     披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權激勵計劃擬授予

     權益總量的比例；其他激勵對象（各自或者按適當分類）可獲授的權

                                        是

     益數量及占股權激勵計劃擬授出權益總量的比例；以及單個激勵對象

     通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過

     公司股本總額 1%的說明

     （5）股權激勵計劃的有效期、授權日或者授權日的確定方式、可行

                                        是

     權日、鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確定方法。

                                        是

     未采用《股權激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條規定的方確定

     授予價格、行權價格的，應當對定價依據及定價方式作出說明，獨立

     董事、獨立財務顧問核查該定價是否損害上市公司、中小股東利益，

     發表意見并披露

     （7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權益的，應

     當披露激勵對象每次獲授權益的條件；擬分期行使權益的，應當披露

     激勵對象每次行使權益的條件；約定授予權益、行使權益條件未成就

     時，相關權益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高級管理人員，

                                       是

     應當披露激勵對象行使權益的績效考核指標；披露激勵對象行使權益

     的績效考核指標的，應當充分披露所設定指標的科學性和合理性；公

     司同時實行多期股權激勵計劃的，后期激勵計劃公司業績指標如低于

     前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應當明確上

                                       是

     市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益的期間

     （9）股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方法和程序

                                       是

     （例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法）

     （10）股權激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權公允價值的

     確定方法，估值模型重要參數取值及其合理性，實施股權激勵應當計    是

     提費用及對上市公司經營業績的影響

     （11）股權激勵計劃的變更、終止                  是

     （12）公司發生控制權變更、合并、分立、激勵對象發生職務變更、

                                       是

     離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權利義務，相關糾紛或者爭端解決機制   是

     （14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在虛假記

     載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關披露文件存在虛

     假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權益或者行使權益

                                       是

     情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權益回購注銷和收益收回

     程序的觸發標準和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完

     成期限等。

             績效考核指標是否符合相關要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促

     進公司競爭力的提升

     少于 3 家

              限售期、歸屬期、行權期合規性要求

     限制性股票（一類）授權登記日與首次解除解限日之間的間隔是否少

     于1年

     股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授股票

     期權總額的 50%

       獨立董事、監事會及中介機構專業意見合規性要求

     獨立董事、監事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的持續發

     展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發表意見

     上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照《股權激勵管

     理辦法》的規定發表專業意見

     （1）上市公司是否符合《股權激勵管理辦法》規定的實行股權激勵

                                        是

     的條件

     （2）股權激勵計劃的內容是否符合《股權激勵管理辦法》的規定      是

     （3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權激勵

                                        是

     管理辦法》的規定

     （4）股權激勵對象的確定是否符合《股權激勵管理辦法》及相關法

                                        是

     律法規的規定

     （5）上市公司是否已按照中國證監會的相關要求履行信息披露義務     是

     （6）上市公司是否為激勵對象提供財務資助               否

     （7）股權激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違

                                        否

     反有關法律、行政法規的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關聯關系的董事是否根據

                                        是

     《股權激勵管理辦法》的規定進行了回避

      （9）其他應當說明的事項                       是

      上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發表的專業意見

      是否完整，符合《股權激勵管理辦法》的要求

              審議程序合規性要求

     本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤所產生的一切

法律責任。

                             浙江南都電源動力股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃 股票期權 南都電源