證券代碼：688506       證券簡稱：百利天恒          公告編號：2023-005

           四川百利天恒藥業股份有限公司

(相關資料圖)

    關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

   四川百利天恒藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 13 日

召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第二次會議審議通過了《關于使用

暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募投項目建設和募

集資金使用、確保募集資金安全的提前下，使用總額不超過人民幣 15,000 萬元

（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、發行

主體有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、定期存款、

大額存單、通知存款、收益憑證等），增加公司收益，保障公司股東利益。使用

期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在上述額度和期限內，資金

可循環滾動使用。公司董事會授權公司管理層在上述額度范圍內行使決策權并簽

署相關法律文件及具體實施相關事宜，包括但不限于選擇合格的理財產品發行主

體、明確理財金額、選擇理財產品品種、簽署合同等。公司監事會、獨立董事和

保薦機構安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）對上述事項發表了明

確的同意意見。上述事項在董事會審批權限范圍內，無需提交公司股東大會審議。

現將相關事項公告如下：

   一、募集資金基本情況

   根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《關于同

意四川百利天恒藥業股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可

〔2022〕2969 號），公司向社會公開發行人民幣普通股 4,010 萬股，每股面值人

民幣 1.00 元，每股發行價為人民幣 24.70 元，合計募集資金人民幣 990,470,000.00

元，扣除發行費用人民幣 106,072,569.72 元（不含稅）后，募集資金凈額為人民

幣 884,397,430.28 元。本次募集資金已于 2022 年 12 月 30 日全部到位，立信會

計師事務所（特殊普通合伙）對本次發行募集資金到位情況進行了審驗，并出具

了《驗資報告》（信會師報字〔2022〕第 ZA16266 號）。

      為規范本次募集資的存放、使用與管理，根據《上市公司監管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司

自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規、規范性文件的規定，公司

對募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽署了

《募集資金三方監管協議》。

二、募集資金投資項目情況

      根據公司披露的《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》以及《關

于調整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的公告》，本次募集資金總額扣除

發行費用后將具體投資于以下項目：

                                                    單位：萬元

 序                                 調整前擬投入       調整后擬投入募集

          項目名稱         總投資

 號                                  募集資金           資金

       腫瘤治療領域創新抗體類

       藥物研發項目

       新冠治療領域創新抗體類

       藥物研發項目

          合計          142,227.55   142,227.55     88,439.74

三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

      （一）投資目的

      為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募投項目建設和募集資金使

用、確保募集資金安全的前提下，公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，增

加公司收益，保障公司股東權益。

      （二）投資產品品種

      公司使用閑置募集資金購買安全性高、流動性好、發行主體有保本約定的投

資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、定期存款、大額存單、通知存款、

收益憑證等），投資風險可控。該等現金管理產品不得用于質押，不得用于證券

投資為目的的投資行為。

  （三）投資額度及期限

  公司使用總額不超過人民 15,000 萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行

現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在上述額度

和期限內，資金可循環滾動使用。

  （四）信息披露

  公司將依據按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》

      《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                       《上海證券交易所科創板

上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件

的要求，及時履行信息披露義務。

  （五）實施方式

  公司董事會授權公司管理層在上述額度范圍內行使決策權并簽署相關法律

文件及具體實施相關事宜，包括但不限于選擇合格的理財產品發行主體、明確理

財金額、選擇理財產品品種、簽署合同等。

  （六）審議程序

  本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會審議通過，獨

立董事、監事會、保薦機構已發表明確的同意意見。

四、對公司日常經營的影響

  在符合國家法律法規，確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正

常進行和募集資金安全的前提下，公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理將不

會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展，同時可以提高公司資金使

用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

五、投資風險分析及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司選擇投資安全性高、流動性好、發行主體有保本約定的投資產品，

但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

優質合作方、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、簽署合同及協

議等。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展

情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風

險。

發現存在可能影響公司資金安全、盈利能力發生不利變化、投資產品出現與購買

時情況不符的損失等風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

中調入調出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現金，嚴禁出借委托理財賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計各項投資可能的風險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

請專業機構進行審計。

六、履行的審議決策程序

 公司于 2023 年 1 月 13 日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第二

次會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司獨

立董事對《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》事項進行了認真審

核，并發表明確的同意意見，保薦機構對該事項出具了明確的核查意見。根據《上

海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》以及

《募集資金管理制度》，本次事項在公司董事會審批權限范圍內，無需提交公司

股東大會審議，公司履行的審批程序符合相關法律法規規定，符合監管部門的相

關監管要求。

七、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司本次使用不超過人民幣 15,000 萬元的暫時閑置募集資

金進現金管理，內容及審議程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募

集資金管理和使用的監管要求》

             《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                              《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規、

規章及其他規范性文件的規定和《公司章程》及《募集資金管理制度》的規定，

且公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理不會影響公司正常經營，不會影

響公司募集資金投資項目的開展和建設進程，不存在變相改變募集資金投向和損

害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利

于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。綜上所述，獨立董事同意公

司使用額度不超過人民幣 15,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理的事項。

  （二）監事會意見

  監事會認為：公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理，內容及審議程

序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要

求》

 《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                  《上海證券交易所科創板上市公司自

律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規、規章及其他規范性文件的規

定和《公司章程》、

        《募集資金管理制度》的規定，且公司本次使用暫時閑置募集

資金進行現金管理不會影響公司正常經營、不會影響公司募集資金投資項目的開

展和建設進程，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股

東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利于提高公司的資金使用效率，

獲取良好的資金回報。綜上所述，監事會同意公司使用額度不超過人民幣 15,000

萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理。

  （三）保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已

經公司第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第二次會議審議通過，公司獨立

董事已發表了明確同意意見，履行了必要的程序。本次事項符合《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《上

海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管

指引第 1 號——規范運作》等有關規定。該事項有利于提高資金使用效率，獲得

一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資

金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構對公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異

議。

八、上網公告附件

   《四川百利天恒藥業股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第三次會議

相關事項的獨立意見》

   《安信證券股份有限公司關于四川百利天恒藥業股份有限公司使用暫時閑

置募集資金進行現金管理的核查意見》

  特此公告。

                    四川百利天恒藥業股份有限公司董事會

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標簽： 現金管理 募集資金